这也意味着，备受市场关注的万福生科造假案中对平安证券及高管的处罚正式生效，在历经预先通报、听证会之后，证监会依然坚持重典治市，维持最初的处罚结果。

　　平安证券认罚向前看

　　根据证监会的正式处罚通知，平安证券被暂停保荐业务许可3个月，罚没金额7665万元，处罚决定从9月24日生效执行。同时，对平安证券原保荐业务相关负责人等也维持原处罚结果，未做任何改变。

　　平安证券相关负责人昨日晚间对证券时报记者表示，将深刻反思总结，坚持业务转型和风控模式变革，探索符合市场需要和公司未来长远发展的道路。记者昨晚一直未能联系到原平安证券总经理薛荣年，但据接近薛荣年人士称，薛荣年希望对他个人的处罚能对行业起到警示作用，他本人和团队也将以此为戒，认真吸取教训。

　　2011年，由平安证券保荐的万福生科上市，随后被发现其财务数据存在虚假记载，证监会介入立案调查。今年5月10日，证监会在新闻通气会上宣布，因万福生科虚假陈述事件，拟对平安证券给予警告，没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元，并处以两倍罚款，暂停其保荐机构资格3个月。同时宣布对薛荣年等其他中介机构及相关个人处以撤销从业资格并罚款的严厉处罚。

　　为弥补过失，切实履行应有责任，平安证券在处罚通报当天即宣布出资3亿元成立专项基金，先行偿付适格投资者因万福生科虚假陈述而遭受的投资损失。经过2个月运作，专项补偿基金共为超过1.27万适格投资者作出了补偿，占适格投资者总人数逾95%，补偿金额约1.79亿元，占应补偿总金额逾99.5%。该基金的收官也被业界解读为万福生科事件已近尾声。

　　根据昨日处罚决定签署日期9月24日推算，平安投行将在12月24日恢复保荐资格，该公司表示尊重证监会的处罚决定，目前全员团结，队伍稳定，各项业务也都在按计划推进，公司投行也在为新股发行重启做积极准备。

　　两年前启动转型

　　万福生科事件后，平安证券高层就曾反思，公司早年扩张模式过于简单粗放，具有较典型的“包工头”和“生产队”特征。在此过程中，投行从管理者到从业人员都出现重数量、轻质量的导向，重视短期实现利益、长期责任意识淡薄。

　　万福生科事件的爆发，真正触动了平安证券。“在处理投行项目风险的过程中，我们痛定思痛，一直在反思、研究到底要成为什么样的投行。”平安投行负责人表示，经过深思熟虑，从2011年开始，平安投行在行业内率先启动了一场“触及灵魂”的、颠覆性的业务转型和风控模式变革。

　　“我们力争从根源上探索一条符合市场需要和平安证券未来长远发展的道路，万福生科事件再一次以惨痛的教训表明，过往模式难以为继，转型带来的阵痛终将过去，投行业务的改革和转型之路必须坚决走下去。”平安证券投行负责人表示。

　　据记者了解，平安证券今年上半年为进一步推动以客户为中心、从生产线到产业链的交易型投行战略，启动了第二轮改革，延续交易型投行改革方向，分“业务模式定位、组织架构、薪酬考核用人问责、平台建设、产品、综合开拓、内核与质量管理”七个板块，以客户经理制的实施为核心落脚点，进一步深化推进投行转型改革。