东吴证券(601555.SH)1月10日晚公告称，公司9日收到证监会下达的《行政监管措施决定书》，针对公司违反相关信批规定，证监会决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

　　决定书称，公司在发行上市过程中，对刊登招股说明书前营业利润出现较大幅度下滑的事项，未向证监会书面说明，也未在招股过程中作相应的补充公告。故进行上述监管措施。

　　资料显示，证监会相关负责人1月3日曾强调，根据新股发行体制改革意见的要求，发行人作为信息披露第一责任人要承担主要责任，相关中介机构按法律法规的规定承担相应的责任。证监会将进一步加大对违法违规行为的责任追究力度，推动各市场主体进一步归位尽责，切实保护投资者的合法权益。

　　东吴证券10日平收于7.90元。

　　（第一财讯 周重志）