证监会：新三板挂牌速度将以稳为主
　　6日上午，中国证监会将与首批三家国家级高新园区所在的省（市）政府在北京举行签约仪式，一同举行的还有新三板扩大试点范围后首批8家企业挂牌仪式。由此，新三板扩大试点范围正式成行。证监会有关部门负责人6日强调，首批8家挂牌企业没有融资安排。
　　据证券时报报道，新三板扩大试点后首批挂牌的8家企业，除了中关村园区的2家公司外，另外6家来自扩容试点的武汉、天津和上海三个园区，它们分别是：上海华岭集成电路技术股份有限公司、上海新眼光医疗器械股份有限公司、天津久日化学股份有限公司、天津锐新昌轻合金股份有限公司、湖北武大有机硅新材料股份有限公司和武汉国电武仪电气股份有限公司。
　　上述负责人表示，新三板扩大试点对8家公司的选择是慎重的，但没有说通过首批企业挂牌树立一个标准。企业要挂牌，首先是要规范运作，符合目前的信息披露等制度要求。扩大试点起步后，不是说今后就是一批一批地挂牌，企业陆陆续续挂牌应该是一种常态。但他强调，今后，新三板企业挂牌速度将遵循以稳为主，稳中求进原则。
　　他进一步表示，新三板扩大试点初期，将沿用原中关村代办系统各项制度规则，挂牌企业以股权转让为主。由于全国性场外市场尚未正式建立，相关部门还需对制度、规则如何调整进行充分调查，在真正了解中小企业特点、需求的基础上改革制度规则体系。目前该工作正在积极推进过程中。
　　该负责人强调，新三板制度调整是场外市场建设过程中必须做的工作，调整的根本目的在于让市场制度安排更体现服务实体经济的要求、更体现市场化原则、降低市场成本、提高市场效率。
　　谈到新三板扩大试点及首批8家企业挂牌之后的影响，上述负责人说，目前这8家企业并没有融资计划，同时，由于新三板投资者和场内市场不是一个重合的群体，因此，扩大试点不会对二级市场形成冲击。对于企业在新三板的融资需求，这位负责人强调，即使不挂牌公司也有融资需求，也要通过银行等手段融资，不是因为有了场外市场才有融资，并且新三板融资主要是私募，这与场内市场不一样。
　　此外，对于新三板的定位，上述负责人再次强调，新三板的根本定位在于服务中小企业，目的是拓宽高科技企业的融资渠道，弥补中小企业金融服务的缺失，从而服务实体经济。(.证.券.时.报)

　　证监会:两项目保荐人被处理
　　中国证监会昨日下午通报称，对上海冠华不锈钢以及北京星光影视设备两公司首次公开发行股票并上市项目的中介机构及保荐人违规进行了处理。
　　信息披露不实两度被否
　　证监会指出，上海冠华、星光影视的保荐机构对信息核查不到位，前者没有核查新 相关公司股票走势增股东与公司之间的关联关系，后者遗漏披露关联人信息，保荐机构在内控和尽职调查方面存在问题。
　　上海冠华2010年6月和2012年2月两度上会被否决。第一次被否过程中，发审委称无法判断其持续盈利能力，且会计处理有瑕疵。
　　而第二次过会时，发审委发现，在上海冠华2007年10月的增资中，4家股东的实际控制人及股东与当时公司的董事、高管之间有亲属关系。2007年的供应商中也有3家供应商的实际控制人与公司高管有亲属关系。
　　但发审委认为，在第一次申报中公司没有披露这些情况，也未在现场聆讯中如实说明。
　　而北京星光影视设备则是在2010年3月和2011年12月两次被否。发审委指其第一次未披露3家关联人；2011年3月份则未披露5家关联人，其中三家与公司的业务范围相似，属于重大遗漏情形。
　　今年多名保代被采取措施
　　证监会此次对上海冠华首发项目的保荐机构爱建证券和保荐代表人梁亮、刘凡采取了出具警示函的监管措施；对北京星光首发项目的保荐机构东方证券和保荐代表人尹璐、杨卫东、韦荣祥、张鑫采取了监管谈话措施。证监会同时对两个项目中没有尽责的律师事务所及签字律师采取了处理措施。
　　实际上对IPO项目中失职保荐代表的处罚已非首次。保荐信用监管系统的信息显示，今年以来先后有多名保荐代表被采取措施。
　　其中银河证券保荐代表人黄健、韩杨在保荐金河生物IPO项目中，尽职调查工作不完善、不彻底，对该公司使用的一项专利已失效事实核查不充分，今年4月份被采取监管谈话；
　　海通证券保荐代表人赵慧怡、顾峥在保荐浙江道明光学IPO中，擅自修改封卷后的招股说明书并提交内容有误的上市保荐书，今年5月被出具警示函。(.新.京.报)

　　证监会高层人事落定：姜洋任副主席 张育军任主席助理
　　新一批中国证监会高层人事变动落定。
　　原中国证监会主席助理姜洋升任证监会副主席，原上海证券交易所总经理张育军赴证监会担任主席助理一职。至此，证监会组织架构中的4名副主席人选已全部落定。而姜洋升任副主席后，包括吴利军和新任的张育军外，3名主席助理人选中仍空缺一职。
　　至截稿时，证监会网站的领导班子成员名单仍未更新。
　　姜洋长期分管期货业务
　　姜洋以证监会副主席身份首次亮相公开场合，是在昨天2012郑州农产品（白糖）期货论坛上。
　　现年56岁的姜洋为四川泸州人，经济学博士。证监会网站公布的简历显示，姜洋从1998年起进入证券监管系统，在期货业有十余年的监管从业经历。自2006年回归中国证监会并担任主席助理以来，姜洋一直分管期货业务。5年多来，中国期货市场完成了量变的突破，现正在践行由量变到质变的转型。
　　姜洋自1998年起进入证监会，任机构监管部主任。并于2001年7月任上海期货交易所总经理、党委书记；2006年7月，回到证监会担任主席助理、党委委员；2006年8月，由于原期货监管部主任杨迈军调任上海期货交易所任党委书记、总经理，姜洋接管了期货监管部，至2009年4月兼任期货监管部主任。
　　其后，姜洋虽仍然分管期货工作，但不再兼任期货监管部主任一职。该部门分拆为期货监管一部、二部，原中国金融期货交易所常务副总经理宋安平、彭俊衡担任期货监管一部副主任，宋安平主持该部工作；原期货监管部副主任季向宇、原期货监管部副主任冯博担任期货监管二部副主任，季向宇主持该部工作。
　　今年4月13日，原证监会副主席桂敏杰赴上海证券交易所（上证所）担任理事长（副部级）一职，由此留下的一名副主席空缺，按照惯例，将在主席助理中选拔一名补上，姜洋在主席助理中排名第一。
　　姜洋在进入证监系统之前，曾担任经济日报社编辑、记者；金融时报经济部负责人；中国人民银行办公厅新闻处副处长、处长、办公厅秘书处处长、办公厅副主任、非银行金融机构监管司副司长。
　　在姜洋任职期间，中国期货新品种源源不绝。大豆期货、早籼稻期货、焦煤期货、白银期货，以及中国资本市场首个金融期货沪深300股指期货，都顺利上市。而更具战略意义的铁矿石期货、原油期货等新品种也正在酝酿之中。
　　张育军12年后重返证监会
　　同时出现职位变动的还有现年49岁的原上证所总经理张育军。张育军以证监会领导班子的身份公开亮相，是在9月5日上午。据悉，上周末张育军的离职审计全部完成。
　　《北京日报》9月6日报道，北京市领导与中国证监会领导于9月5日举行座谈会。证监会出席领导人员包括庄心一、姚刚、刘新华、黎晓宏、姜洋、吴利军、张育军。
　　据悉，排名最后的张育军已赴证监会任主席助理一职。接替的应是已调任浙江省副省长的证监会原主席助理朱从玖一职。
　　从2008年2月开始，张育军担任上证所党委副书记、总经理。此前历任中国人民银行金融管理司、国务院证券委办公室处长、中国证监会办公室副主任、深圳证券交易所副总经理、中国证监会副秘书长兼国际合作部主任、政策研究室副主任（主持工作）、深圳证券监督管理办公室党委书记兼主任。从2000年9月份开始，张育军到深圳证券交易所，担任党委副书记兼总经理。这是张育军在12年后再次返回证监会。
　　而在张育军离任后，不出意外的话，去年10月份从证监会机构部主任调任至上证所担任第一副总经理的黄红元将接任总经理一职。从黄红元到任上证所后，上证所的行政体系发生了较大的变化，率先在证监系统内推出了官方微博，率先设立了交易所七加一（七名业务部门发言人和一名交易所发言人）新闻发言人制度；同时力推上证所面向挂牌企业的服务工作，不仅改革了上市部工作，而且对于债券、衍生品也投入了许多新生力量。
　　主席助理尚有一人空缺
　　随着姜洋和张育军的职位落定，证监会1+5+3（主席，包括纪委书记在内的5名副主席级，3名主席助理）的领导班子中仅有主席助理尚有一人空缺。
　　2011年10月29日，原中国建设银行董事长郭树清接替尚福林，出任证监会主席。今年4月12日，证监会原党委副书记、第一副主席桂敏杰出任上海证券交易所理事长。今年5月19日，证监会原主席助理朱从玖赴浙江履新，出任浙江省副省长。
　　按照现在证监会副主席的排名，庄心一紧随桂敏杰排名第二副主席。庄心一目前主管证监会机构部，此前曾任职深交所总经理、深圳市副市长等职。年仅49岁的姚刚排名第三副主席，也是证监会内部惟一的部级后备干部。姚刚曾经长期主管证监会的发行工作，朱从玖离开证监会后，其分管的发行工作也交由姚刚负责，姚刚还主管基金部和国际部。
　　此外，桂敏杰除了担任上证所理事长，还担任了中金所董事长一职。消息人士称，桂敏杰身兼两职有协同两所业务的目的。而根据安排，沪深交易所和四家期货交易所都启动了公司制的转制进程。
　　近半年多时间里，除了证监会局级干部进行了大范围的人事调整外，职能部门与非职能部门的中层干部间罕见的人事调整，也成为业内热议的焦点事件。
　　今年3月份，证监会中层干部启动大范围职位调整。此次轮岗方案共分两轮，涉及处级以上干部共41人。证监会并以此次人员调动为契机，改革部门人员轮岗制度：局级干部的轮岗周期是5年，副局级是10年。正处级干部是5年一轮岗，任职正处加副处，轮岗周期8年，副处级任职10年为一轮岗周期。(.东.方.早.报)