坚决遏制上市公司违法违规行为
在19日召开的湖北上市公司2012年内幕交易防控培训会上,湖北证监局局长芮跃华表示,将从严监管,提高上市公司以及控股股东高管的法治意识,尤其是国有控股上市公司的大股东,进一步夯实防范和打击内幕交易的工作机制,坚决遏制上市公司违法违规行为。
湖北辖区内国有控股上市公司董事长、董秘及控股股东董事长,以及武汉地区非国有控股上市公司的董事长、董秘等60家上市公司的相关人员共一百余人参加了培训。
芮跃华说,总体来看,近年来湖北上市公司内幕信息管理不断加强,相应制度不断完善,防控内幕交易机制不断健全,但也存在不少问题或隐患,形势十分严峻,如不予以高度重视,任其发展,将可能严重危及湖北省资本市场的健康发展。
芮跃华强调,对内幕交易的打击力度不够,也是当前湖北辖区内幕交易频发的重要原因。湖北证监局将转变监管理念,严格要求,及时核查,实行严厉的监管措施。坚决遏制上市公司违规违法行为,切实抓好打击和防控内幕交易工作。同时,明确要求上市公司及其控股股东、实际控制人要高度重视,切实做好内幕交易的防控工作。
据介绍,与去年同期相比,湖北涉及内幕交易案件呈现以下特点:一是数量增长快,发案率高。今年上半年以来,湖北辖区被调查的市场内主体违法违规案件达到14起,发案率达到14.5%,涉嫌内幕交易的案件有12起。基本上每一起上市公司并购重组都会涉及内幕交易调查。二是涉案金额大幅增加。与以往个人调动部分资金参与内幕交易相比,近期的内幕交易案件出现了法人机构参与内幕交易的情形,个别案件所涉资金甚至达到数亿元规模。三是与以往听到信息临时起意进行内幕交易不同,当前内幕交易案件基本上目的明确,有计划、有部署地开展内幕交易,由套取内幕信息从事内幕交易,发展到上市公司与机构联手进行内幕交易,有的甚至专门成立相关机构从事内幕交易。