深圳证券交易所和新疆证监局26日在乌鲁木齐市共同主办以“透明性·理性·适当性”为主题的“会员营业部‘投资者保护’培训交流活动”。深交所总经理宋丽萍表示,券商应重视投资者适当性管理工作,做到加强分类管理、适应客户需求、细化制度落实。
宋丽萍强调,我国幅员辽阔,投资者群体差异巨大,市场法制诚信基础较弱,证券公司应当充分认识到其承担的重大责任,要本着对客户利益高度负责的态度,重视投资者适当性管理工作,承担起忠诚信托义务的责任。一是加强分类管理,要在客户分类基础上,有针对性加强对不同类别客户的指导和管理。二是适应客户需求,以客户需求为导向加大产品开发力度,丰富适当性管理的产品工具箱,做到根据投资者的情况推荐适当的产品和服务。三是细化制度落实,结合客户特点,不断提高风险揭示的有效性和针对性。
新疆证监局党委书记、局长侯丽春表示,证券经营机构作为专业服务机构、作为投资者与资本市场之间的桥梁,要归位尽责,承担保护投资者的应尽职责。各证券营业部要积极主动适应改革创新发展的大背景、大环境,进一步拓宽思路,从加强投资者保护、落实投资者适当性制度、针对不同需求创新产品服务等方面入手,切实提高服务投资者的能力和水平,推动辖区证券市场持续稳定健康发展。