3与19日,大成基金发布公告称,旗下创新型封闭基金公开征集持有人提案,到截止日仅1位大成优选基金份额持有人提交有效提案。
当提案达到一定比例后,可以决定大成优选未来的命运,然而在大成优选几万持有人里,每年提交提案的仅寥寥几人,这在与自身收益密切相关的基础下,却几乎等同于无人关注,这或许从一个侧面显现了当前基金业所面临的危机。
4年仅有11个提案
大成优选成立于2007年8月1日,五年封闭期将于今年到期。根据基金招募说明书,作为市场中首款创新型封闭式基金,其创新之处就在于基金运作条款上如增加了业绩风险补偿、救生艇条款等,而每年一次的征集持有人提案,也是其中之一。
从2009年开始每年公布的征集提案结果显示,2009年有6位持有人提案,2010年有4位,2011年没有持有人提案,到今年也仅仅只有有1位。
2009年持有人的提案中,有2位建议将该基金由封闭式转为开放式基金;2位建议将由封闭式转为开放式或转为上市型开放式基金(LOFs);1位建议转为上市型开放式基金(LOFs);另外一位建议保持封闭式基金的形式。
在2010年的提案中,有1位持有人建议将封闭式转为开放式基金;3位基金份额持有人建议转为交易所上市的开放式基金。
而今年大成优选的公告显示,此次征集提案距离大成优选封闭到期时间已经很近了,也仅仅只有一位持有人建议。记者注意到,长达4年的时间里,提交议案的持有人仅仅只有少得可怜的11户,而提交的议案也几乎没有更多的新意,这似乎显示,大成优选这一创新似乎流于一种形式。
投资者教育欠缺
按照《大成优选股票型证券投资基金基金合同》的约定,每个会计年度结束后,向大成优选持有人公开征集持有人大会提案。
记者查阅相关资料显示,大成优选成立时,持有人达到了8.42万户,截至去年上半年,持有人也超过了7万户。超过7万的持有人对于征集提案,仅有1人给出响应,这几乎等同于无人关注。
大成优选从2009年以来,已连续四年在每年2月份会发布征集提案的公告,却并没有引起持有人的高度关注,这究竟是什么原因?某北京基金人士向记者表示:“提案的持有人寥寥,这和他们的关注度不高有关,投资者教育还做得不够到位。”
北京某银行理财经理也向记者坦言,(公开征集持有提案)是个卖点,但向客户推销产品时也没有把基金合同看得这么仔细过,仔细研究的投资者就更少了。“大家主要关注的是业绩、市场环境、基金公司品牌、基金经理这些”。