证监会日前通报一起操纵市场案处罚结果,原海通证券(600837)机械行业首席分析师叶志刚被处没收违法所得32.58万元,并处以100万元罚款及5年市场禁入。 据中广网报道,这是第一起证券公司行业分析师利用职务便利从事“抢帽子”操纵行为而获处罚的案件。如果从违法获利的规模上看,32万元并不多,但是性质是一样的。叶志刚的行为违反《证券法》相关规定,构成“操纵证券市场”的情形。证监会相关部门负责人表示,作为行业首席分析师,叶志刚知法犯法,对市场造成极其恶劣的影响,理应从重处罚,所以给予非法所得3倍之多的罚款。该负责人还透露,叶志刚的上述违法行为是由其前女友举报的,可见天网恢恢,疏而不漏。他同时提出警醒整个行业,证券公司从业人员尤其是行业分析师应以本案为戒,严格遵守各项法律,切实做到依法、诚信执业。
证监会日前通报一起操纵市场案处罚结果,原海通证券(600837)机械行业首席分析师叶志刚被处没收违法所得32.58万元,并处以100万元罚款及5年市场禁入。
据中广网报道,这是第一起证券公司行业分析师利用职务便利从事“抢帽子”操纵行为而获处罚的案件。如果从违法获利的规模上看,32万元并不多,但是性质是一样的。叶志刚的行为违反《证券法》相关规定,构成“操纵证券市场”的情形。证监会相关部门负责人表示,作为行业首席分析师,叶志刚知法犯法,对市场造成极其恶劣的影响,理应从重处罚,所以给予非法所得3倍之多的罚款。该负责人还透露,叶志刚的上述违法行为是由其前女友举报的,可见天网恢恢,疏而不漏。他同时提出警醒整个行业,证券公司从业人员尤其是行业分析师应以本案为戒,严格遵守各项法律,切实做到依法、诚信执业。