郭树清：采取多种方式对在审企业疏导分流
　　督促保荐机构对发行申报企业财务信息集中进行专项核查稳妥有序推进退市工作
　　中国证监会党委书记、主席郭树清日前在全国证券期货监管系统学习贯彻党的十八大精神主要负责人研讨班上强调，要从六方面做好岁末年初各项重点工作，包括采取多种方式对在审企业进行疏导分流、稳妥有序推进退市工作、加强对上市公司和拟上市公司治理的监督检查等。
　　党的十八大闭幕以后，证监会党委先后4次召开党委中心组会议，深入学习贯彻十八大精神。日前，证监会党委又组织证券期货监管系统各单位主要负责人研讨班，集中学习十八大精神。郭树清在研讨班上，就如何加强和改进学习、如何转变思想作风和工作作风以及做好近期重点工作做了讲话。
　　郭树清表示，证监会作为市场监管部门，是改革开放的产物，从成立第一天开始就是一个创造型、服务型机构，这是证监会工作的职责所决定的。加强学习特别要注意改进学习方法，理论联系实际，不仅要从书本和文件中学习，而且要向实践学习、向群众学习、向同事学习、向地方学习、向兄弟部门学习。全系统干部职工要使学习成为工作和生活中最重要的组成部分，成为习惯，成为推动我们工作的力量源泉。
　　郭树清指出，进一步推进资本市场改革发展，必须切实转变思想作风和工作作风。党的十八大在坚持我们党长期形成的关于作风建设的成功经验和有效做法的同时，明确提出了当前和今后一段时期加强党的作风建设的主要任务。
　　新一届中央领导集体求真务实，身体力行，与时俱进，开拓创新，给我们做出了很好的表率。今年以来，证券期货监管系统各单位、各部门按照建设服务型机构的目标，深入基层，深入群众，在主动服务实体经济，服务“三农”、中小微企业、中西部地区发展等方面进行了积极探索，取得了一些成效和经验。但是，和社会各方的期待和要求相比，和建设服务型机构的目标相比，还存在很大距离，必须进一步转变思想作风和工作作风。一要加大服务力度。着力解决市场反应强烈的突出问题，把作风养成和履职尽责结合起来，在推动资本市场科学发展的实际工作中自觉改进和弘扬好的作风。二要继续深化行政管理体制改革，坚持依法治市，深入落实十八大报告提出的“加快推进社会主义民主政治制度化、规范化、程序化”的要求，使系统每个单位、每名干部都成为深入践行社会主义核心价值和民主法治建设的先锋模范。三要坚持“反腐倡廉”。习近平总书记强调的“打铁还需自身硬”，很重要一条就是反腐倡廉。系统全体干部特别是领导干部必须自觉遵守廉政纪律，贯彻落实好各项规定要求，决不能图形式走过场，努力做到干部清正、政府清廉、政治清明。
　　郭树清最后强调，要从以下六个方面做好岁末年初的各项重点工作：一是认真总结并深化发行体制改革。实事求是总结过去改革的经验教训，理清下一步改革思路，对已形成共识的要尽快实施。要研究有效措施，通过培育多层次资本市场体系，采取多种方式对在审企业进行疏导分流。要严格依法查处财务造假、虚假披露等违法行为。督促保荐机构对发行申报企业的相关情况、特别是财务信息集中进行专项核查。二是做实做细各项工作安排，稳妥有序推进退市工作。三是加强对上市公司和拟上市公司治理的监督检查，推动完善公司治理。四是继续做好清理整顿各类交易场所工作，积极稳妥推进区域性股权交易市场和柜台交易市场的建设，扩大服务实体经济的领域和范围。五是加快发展债券市场，特别是多种形式的公司类信用债市场。六是坚持依法治市，加大对违法违规行为的查处力度，坚决落实法律责任，净化市场环境。
　　研讨班上，中央宣讲团成员、国家发展改革委宏观经济研究院原副院长林兆木同志和国务院发展研究中心副主任韩俊同志作了专题辅导，深度解读了十八大报告的丰富内涵和精神实质。研讨班成员紧紧围绕资本市场如何服务好经济发展方式加快转变、如何解决市场结构失衡、如何促进市场功能的均衡发挥等问题展开了热烈讨论，会机关和系统有关单位8位负责人作了大会交流。
　　证监会党委全体成员出席研讨班。会机关各部门、系统各单位主要负责人及有关行业媒体负责人参加了学习。（中国证券报）

　　证监会将专项检查拟IPO企业财报
　　中国证监会副主席姚刚昨日在“凤凰财经峰会”上表示，证监会将落实以信息披露为中心的监管理念，提高上市公司信息披露质量，依法严厉打击虚假披露、恶意造假、欺诈上市等严重侵害投资者合法权益的违规行为。
　　姚刚透露，近期证监会将组织力量，对申请上市的企业开展财务报告专项检查，对业绩造假、隐瞒重大信息的企业，和未勤勉尽责的中介机构加大打击力度，对上市后不久业绩即出现大幅下滑且未进行风险提示的公司和中介机构依法查处。
　　证监会还将采取措施推动投资者通过民事诉讼向公司追查因虚假披露造成的损失。“公司业绩可以有好有坏，但信息披露必须真实”。（上 证）

　　证监会狠抓信息披露质量 严打恶意造假欺诈上市
　　姚刚：近期将对拟IPO企业开展财务报告专项检查
　　○加强对证券中介机构的监管，推动投资者通过民事诉讼向公司追偿因公司披露虚假信息而遭受的损失
　　○推动全国性场外市场继续扩大试点，择机发布新业务规则
　　○积极推进债市创新，同类型债券加快实现五个统一
　　○探索发展私募市场，建立符合市场实际的监管框架
　　中国证监会副主席姚刚16日表示，证监会将督促上市公司提高信息披露质量，严厉打击一些公司虚假信息披露、欺诈上市等违法违规行为，并加强对证券中介机构的监管，推动投资者通过民事诉讼向公司追偿因公司披露虚假信息而遭受的损失。
　　姚刚是在第一届凤凰财经峰会上作出上述表示的。姚刚表示，未来我国需要进一步发展场内市场。场内市场是公开发行和转让证券的市场，面对的是公众投资者，当前的一个重要任务就是切实落实以信息披露为中心的监管理念，提高上市公司信息披露质量。
　　对于多层次资本市场建设，姚刚指出，多层次资本市场建设要有更广的视野。下一步，证监会将从规范发展场内市场、加快建立完善全国性场外市场、积极推进债市创新发展、稳步发展商品期货和金融衍生品市场、探索发展私募市场等五方面着手，逐步形成多层次、高效率、广覆盖的市场体系，全面提高资本市场服务实体经济的能力和水平。
　　他提出如下五点具体工作：一是进一步规范和发展场内市场，落实以信息披露为中心的监管理念，提高上市公司信息披露质量，依法严厉打击虚假披露、恶意造假、欺诈上市等严重侵害投资者合法权益的违规行为。
　　姚刚透露，证监会近期将组织力量，对申请上市的企业开展财务报告专项检查，对业绩造假、隐瞒重大信息的企业及未勤勉尽责的中介机构加大打击力度，对上市后不久业绩即出现大幅下滑且未进行风险提示的公司和中介机构依法查处。证监会还将采取措施推动投资者通过民事诉讼向公司追索因虚假披露造成的损失。公司业绩可以有好有坏，但信息披露必须真实。
　　二是加快建立全国性场外市场规则体系，制定出台全国性场外市场运营管理机构的管理办法；建立完善市场准入、股份转让等一系列基础性制度；创造条件、推动扩大国家级高新技术园区试点范围，择机发布全国中小企业股份转让系统的业务规则。
　　在挂牌环节，对申请挂牌企业不设财务指标、简化行政许可程序、提高市场运转效率；在股份转让环节，引进做市商制度、新增协议转让等方式，提高市场流动性；制度设计中，特别重视投资者适当性制度安排，设定比较高的门槛。
　　三是积极推进债券市场创新发展，进一步推动债市制度规范，对相同类型的债券加快实现准入条件、信息披露标准、资信评级要求、投资者适当性制度、投资者保护制度的统一。
　　按照机构投资者可以自由选择投资市场、债券发行人可以自由选择发行市场的方向，推动银行间债券市场和交易所债券市场的互联互通；按照放松管制、加强监管的总体思路，调整公司债券发行监管的制度框架，放松期限限制，以非公开发行为重点，建立多层次发行的管理体制，加快创新，继续推出符合市场需求的信用类债券品种。
　　四是稳步发展商品期货和金融衍生品市场。完善商品期货品种体系，扎实推进原油期货市场建设；加快能源、化工、 金属、农产品等对国民经济有重大影响的期货合约的开发和上市，满足实体经济的风险管理需求；加大对碳排放权、商品指数及期权等新品种的开发，发展金融衍生品，稳步推出国债期货，加大利率类、汇率类金融期货、期权的研发力度，丰富资本市场风险对冲工具。
　　同时还将优化期货市场层次结构，研究发展多层次商品交易，以中小宗商品交易为主体，扩大期货市场服务供给，满足实体经济多元化投资及避险要求。
　　五是探索发展私募市场，发展有真实实体经济需求的各类私募产品和私募市场；规范发展区域性股权转让市场，逐步建立证券公司参与区域性股权转让市场的自律规则体系，引导证券公司发展柜台业务，支持其探索建立差异化、有特色的客户服务体系；进一步完善中小企业私募债的配套制度，稳步扩大试点范围，引导各方归位尽责，积极推动风险投资基金、私募股权基金等私募基金的发展，逐步建立符合市场实际的私募基金监管框架。
　　姚刚同时表示，我国多层次资本市场体系建设正在逐步拓展，目前已基本形成了涵盖股权、债权、商品期货、金融衍生品的市场体系。
　　截至目前，主板、中小板、创业板市场分别有上市公司1438家、701家、365家；全国中小企业股份转让系统的云因管理机构注册成立，截至11月先后有168家园区企业挂牌，其中7家挂牌公司实现上市；区域性股权转让市场逐步规范，重点地区、重点交易场所的清理整顿工作取得重大进展，各地新设交易场所的势头得到遏制。
　　目前，四家期货交易所共有29个期货品种挂牌交易，除原油外，国际上主要的大宗商品期货品种均已在我国开展交易。国债期货上市准备工作基本就绪，原油期货市场建设稳妥推进。(.上.证)