“抢帽子”交易金额高达20亿

　　2009年6月，上海证券交易所反映，集中在广州营业部的一批具有陕西背景的账户，在广东百灵信推荐某股前买入该股票，荐股后卖出，大量获利，其行为符合“抢帽子”交易的特征，涉嫌操纵市场。2009年7月，证监会正式对广东百灵信、高晓莉等人涉嫌操纵证券市场案立案调查。

　　“我们采取了突袭战术，高晓莉等人和证据都被当场控制住。”证监会稽查总队调查组人员介绍说，调查人员突然袭击，在同一时间分别控制住了涉案的主要嫌疑人，第一时间取得了相关证据，为后续的顺利调查提供了重要线索。

　　证监会调查发现，2008年至2009年间，广东百灵信共公开发布荐股资料295次，荐股文章多达1222篇。期间，高晓莉等人利用其实际控制的“李某”等涉案账户以先行买入证券，后向公众推荐，再抢先卖出证券的手法，先后233次交易97只证券，累计成交金额20亿余元，获利2570万余元。

　　证监会认为，广东百灵信、高晓莉等人以“抢帽子”交易方式操纵证券市场，并涉嫌构成犯罪，遂于2010年6月将该案移送公安机关侦查。目前，公安机关已将主要涉案人员高晓莉等人依法逮捕。

　　股东换手

　　老牌证券咨询机构“沦落”

　　中国证券业协会证券投资咨询公司信息公示栏目显示，广东百灵信是一家具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，注册资本金1000万元人民币，协会特地注明，广东百灵信已“被证监会立案稽查，暂停新增证券投资咨询业务”。

　　广东百灵信作为老牌证券咨询公司，早在1997年就已成立，是最早具有证券投资咨询资格的专业证券咨询机构之一。

　　通过百度搜索，广东百灵信在一个招聘广告中宣称，“一直以来，百灵信都是中国证券界一家优秀的投资咨询公司”。百灵信公司自称，坚持“海纳百川、灵动随变、诚信专业”的经营宗旨，依靠精细高效，服务周到的优势，为客户量身定做一系列最具有成效的投资分析和投资组合方案，为企业、个人作出明智的投资决策助一臂之力。

　　广东百灵信还称，公司业务范围主要包括对外投资、项目投资管理、财务顾问证券咨询、房地产咨询、商贸信息咨询等。公司研发团队强大，目前拥有40%的硕士研究生， 一大批国内知名的股评专家，长期在电视节目中担任嘉宾。公司与多家证券公司、基金管理公司共同建立了证券研究室，并为其提供专业的证券咨询服务。此外，公司还拥有一批专业的投资策划人才，其中包括曾在国内信托投资公司、期货公司等金融机构任职的主要负责人，受托于政府的资产管理财务顾问，成功盘活了广东顺德、海南省等地方企业近50亿元人民币的国有资产。公司曾成功参与了万家乐（000533）、琼能源、杭州百大等多家上市公司的并购重组。

　　这么一家老牌咨询机构，其大股东曾是广州三新实业有限公司，拥有近百亿资产。

　　2007年10月16日，高晓莉、高晓霞两人合计出资1000万元，从原股东接手了广东百灵信，而百灵信的法定代表人也变更为高晓莉。原股东表示，转让之后，其与百灵信便无任何关系。

　　高晓莉等人接手广东百灵信后，利用广东百灵信及公司分析师的名义，在多家媒体公开发布荐股资料，采用先行买入证券，后向公众推荐，再抢先卖出证券的手法，非法获利2570万余元。

　　例如，2009年6月3日，高晓莉控制的账户累计买入“紫江企业（600210）”（600210）316万余股，买入成交金额1611万余元；2009年6月3日收盘后，在多家媒体发布署名为广东百灵信的荐股文章；2009年6月4日，上述账户卖出“紫江企业”（600210）316万余股，卖出成交金额1684万余元。

　　2009年6月8日，高晓莉控制的账户累计买入“山东海龙”（000677）254万余股，买入成交金额1473万余元；2009年6月8日收盘后，在多家媒体发布署名为广东百灵信的荐股文章；2009年6月10日，上述账户卖出“山东海龙”（000677）254万余股，卖出成交金额1500万余元。

　　严打违规

　　“爬山梁、进窑洞”找证据

　　证监会有关部门负责人介绍说，本案的侦查有两大特点：

　　一是需要收集整理大量荐股文章。为了收集广东百灵信的荐股文章，调查人员赴报社、图书馆等地，逐版查阅涉案期间的报纸，并一一复印固定证据，同时及时对当事人在网络上发表的荐股文章进行证据保全，为最终认定其实施“抢帽子”操纵股票打下了很好的基础。

　　“为了怕当事人删除相关账号发布的荐股文章，我们对广东百灵信在互联网上发布的荐股文章进行了公证。”调查人员说。

　　二是寻找涉案账号历经周折。本案中高晓莉利用了大量其老家——陕西欠发达地区村民的身份证开立证券账户，实现其违法所得。调查人员“爬山梁、进窑洞”，一一走访取证。

　　证监会有关部门负责人表示，证监会将依法坚决查处包括“抢帽子”操纵在内的各类证券期货违法违规行为，证券投资咨询机构及其从业人员应以本案警示自身，诚信执业，守法经营；广大投资者要注意仔细甄别荐股信息，不给违法者以可乘之机。