证监会严防发审委委员腐败
　　据新华社北京9月2日电 证监会有关部门负责人2日说，自发审委制度实施以来，证监会已经确立不留缺口的一整套制度，严防发审委委员的腐败行为。
　　这位负责人说，独立审核制度、会前承诺制度、委员回避制度、工作底稿制度、记名投票制度、公示制度和聆讯制度等共同构成了证监会对发审委的监督体系，为防范利益冲突发挥了重要作用。
　　据介绍，按照监督到位的工作思路，证监会纪委监察局于2009年颁布了《关于加强发审委委员监督工作的若干意见（试行）》，建立了委员选聘监督、重要事项报告、谈话、会后核查、委员考核、半年一评、择期列席发审会议等七项监督制度。
　　此外，为充分体现从严管理、从严要求的工作思路，证监会还要求发审委委员遵循旨在规范证监会工作人员履职行为的若干廉政规定，如公务回避制度、禁止买卖股票制度和防止内幕信息泄露和内幕交易制度等。
　　上述负责人说，证监会必要时可启动对委员审核工作底稿和投票情况的核查，证监会纪委监察局还着手建立与委员所在单位的联合监督机制，确保相关监督信息能够及时、畅通地进行传递和反馈，全面、综合的监督体系正在形成。
　　为确保制度执行效果，证监会不断完善相关配套措施。如制定委员个人信息情况登记表，要求委员申报本人及相关亲属证券账户情况，进一步细化委员及亲属进行证券投资的相关廉洁自律规定；通过制定具体的投诉举报处理机制和程序，完善信访举报处理机制和问责机制。（劳动报）

　　证监会官员：401K仍在推进中 短期尚难推出
　　9月2日，中国经济与资本市场高峰论坛暨广发证券20周年庆典客户答谢会在广州召开。广发证券总裁林治海称，经过20年的发展，广发证券已成长为全国知名的大型综合类证券公司，分类评级取得双A级，资产总额达到1080亿元，市值近千亿。深圳证券交易所副总经理陈鸿桥表示，现阶段比较关注两方面的制度建设，一是探索研究小额快速再融资制度，二是创业板直接退市制度。中国证监会研究中心主任祁斌则从金融史的角度解读了中国证券市场发展的脉络，据悉，401K等相关政策仍在研究和推动当中，短期内暂难推出。
　　深圳证券交易所副总经理陈鸿桥表示，从推动新兴产业健康成长的角度看，资本市场当前面临两个重点问题：一个是探索研究小额快速再融资问题；一个是创业板的直接退市问题。
　　应该区别对待小额再融资审批，比如说五千万以下的再融资，应该研究怎么样提高其融资的效率？他还表示，希望通过直接、快速的退市制度，达到优胜劣汰，使上市公司能够同时兼具动力和约束力，把企业质量做得更好。
　　中国证监会研究中心主任祁斌表示，对比美国经验，养老体系建设和资本市场发展是实现了相当明显的良性互动。中国也需要创造机会，让养老体系的长期资金有机会参与经济成长。他还表示，证监会仍在推动401K相关政策，该项政策正在与相关部委协调，仍有需要进一步解决的问题，短期内尚难推出。（.投.资.快.报）

　　基金专户准入大松绑：新公司可先开展非公业务
　　9月2日下午，证监会对《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》进行了修订，其中最受关注的当属对基金公司的专户理财业务申请资格的大松绑：从今以后这项业务资格将不再有硬性的门槛，运作规范、具备相应投研能力的基金公司均可以申请该项业务。
　　事实上，专户业务开展已近3年时间，截至6月底，已有37家基金管理公司取得了特定客户资产管理资格，管理专户资产约为1000亿元。
　　扩大专户理财业务试点范围的基础条件已经成熟。证监会有关部门负责人对记者指出。
　　而在监管层认为降低门槛的条件已经具备下，这个具体指标门槛终于被全面放开。
　　上述部门负责人指出，修订后的办法取消了关于管理证券投资基金2年以上、公司净资产不低于2亿元人民币、管理资产规模不低于200亿元人民币等条件。法规修订后，所有经营规范、配备专门业务人员、制度健全的基金管理公司均可申请专户理财业务资格。
　　此外，专户业务，包括一对一和一对多产品的初始规模限制由原来的5000万元降为3000万元。
　　值得注意的是，在近两年众多新基金公司挂牌成立，基金业迈入60后时代之时，针对降低专户门槛可能鼓励新基金公司先做私募业务。
　　对此，上述负责人表示，证监会在审核新基金公司设立时仍然是执行公募业务的标准，但新基金公司从自身策略出发，可以先开展专户等私募业务。（.21.世.纪.经.济.报.道）