昨日(7月20日),股票发布了二季报。值得注意的是,在这份二季报中,该基金自曝在二季度期间违规买入了托管行(建行)的股票。
汇丰晋信基金公司表示,由于发现及时,公司用自有资金来填补手续费和利息等支出,损失并不大,但也再次表明了基金公司自身内部风控的潜在漏洞。
自曝违规买股票
伴随二季报扎堆呈上,基金公司在报告期内的各种运作的情形也逐渐披露。
昨日披露二季报的汇丰晋信中小盘基金在二季报中坦言:“本报告期内,本基金误买入基金托管人中国建设银行(601939)发行的股票。本基金管理人于购入该股后的第一个工作日,对上述股票进行了清仓处理并由公司弥补了投资损失和利息损失,未对基金份额持有人造成损失。”
昨日,《每日经济新闻》记者就此事询问了汇丰晋信基金公司。对此,汇丰晋信相关工作人员表示道,这个事件“确实是个失误”。
据了解,汇丰晋信中小盘于今年5月期间,买入了托管行建行的股票,随后公司内部在第二个交易日发现问题,并在当日全部卖出。
由于前后两日建行股价波动不大,公司用自有资金偿还了期间交易产生的佣金等费用,总计耗资9700元。与此同时,由于自有资金的补偿,基金持有人的利益也并未因此遭受损失。
基金公司内控受质疑
根据《证券投资基金法》有关规定,基金不得向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。
不过,自规定颁布后,纵观近些年来,基金公司买入托管行股票或者债券的事件则是时有发生。仅仅在2006年度,就有银河银泰理财分红、基金汉鼎等多只基金出现违规情况。
对于本次汇丰晋信中小盘违规买入建行股票,深圳某基金经理表示,该基金误买入托管行股票,可能是“没有留神”。不过作为基金经理,应该对自己不能碰的股票做到心中有数。
沪上某基金公司有关人士表示,基金违规买卖托管行股票,不管数额的大小,其背后表明基金公司的内部控制制度多少还是有些漏洞,存在着潜在风险。
据《每日经济新闻》记者了解,为了杜绝上述类似的事件,不少基金公司也在风控上下了不少功夫。某基金公司的稽核部工作人员表示,公司在交易上有严格的控制,对于托管行的股票是严格卡死的,“就是想买也买不进去”。
信息“透明度”不高
在二季报中,汇丰晋信对此事件概述较为笼统,没有交代事件发生的时间及其买入数量,对于持有人而言,信息的透明度不高。
业内人士表示,对于本次违规事件,基金公司只用了寥寥一百多字给出了一个交代。在长达十几页的基金二季报中,投资者要想清晰的注意到恐怕并不容易。
尽管基金公司表示,根据相关法规,5月份的违规事件,在二季报中披露并没有违背相关信息披露的原则。但对于基金公司而言,要发布相关公告自揭疮疤,着实难度不小。对于基金持有人而来,基金投资运作中出现问题,也需要有更多的知情权。信息的不透明只会增加投资者对基金信任的难度。