《征求意见稿》规定，如未按照本规定的要求及时建立内幕信息知情人登记管理制度，未按照本规定的要求及时报送内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录；报送的内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录有故意隐瞒和重大遗漏；拒不配合上市公司进行内幕信息知情人登记等情况，证监会可以对上市公司及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施；情节严重的，可以认定相关人员为不适当人选，或者对其采取市场禁入措施。

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