建立和健全自律规则制度体系

　　第四届协会根据证券监管部门的要求和行业规范发展的实际需要，不断完善自律规则体系，努力夯实行业自律管理与服务的制度基础。四年来，协会组织制定、修订了72项自律规则，基本形成了以《证券法》为依据，以《中国证券业协会章程》为基础，涵盖会员机构自律管理、从业人员自律管理、业务与工作规范及代办股份转让系统等分类别、多层面的自律规则制度体系。

　　一是建立了涵盖各类别会员管理和行业公约等的自律规则体系，如《中国证券业协会会员管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》、《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》、《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》和《证券资信评级行业自律公约》等。二是建立了涵盖证券从业人员考试、培训、资格管理和执业行为准则等从业人员管理的自律规则体系，如《证券业从业人员执业行为准则》、《证券经纪人执业规范》、《证券业财务与会计人员执业行为规范》、《证券公司高级管理人员资质测试工作指引》、《证券从业人员后续职业培训大纲》、《中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定》等。三是建立了涵盖会员单位各主要业务合规管理和投资者教育的自律规则体系，如《证券交易委托代理协议指引》、《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》、《创业板市场投资风险揭示书必备条款》、《证券公司信息隔离墙制度指引》、《证券公司压力测试指引》、《证券公司定向资产管理合同必备条款》、《证券公司网上证券信息系统技术指引》、《证券营业部信息技术指引》、《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》、《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》等。四是建立了涵盖证券公司代办股份转让系统管理和各项业务流程以及投资者适当性管理的自律规则体系，如《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》、《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》等。

　　不断加大自律规则执行力度

　　四年来，协会一方面制定并完善行业自律规则制度体系，另一方面不断强化自律规则的实施，加强对自律规则执行情况的检查和落实，启动实施自律监察工作机制。

　　在这四年中，协会通过对自律规则的检查，处罚了一些违规从业人员和机构，例如对新股询价工作中存在违规行为的多家询价对象给予警告处分、谈话提醒和全行业通报批评；对代办股份转让系统个别失职的主办券商进行了自律处罚；对不履行年检职责的会员机构给予了警告处分；对一些违规分析师、违法违规进行代客理财的从业人员、挪用客户交易结算资金和客户债券案件的责任人员给予纪律处分等，严肃了行业纪律，规范了市场秩序，增强了自律规则的约束力。此外，2010年3月至5月，协会开展了全行业《证券业从业人员执业行为准则》执行情况检查活动，进一步促进了从业人员规范执业。这些措施的实施和活动的开展，增强了协会自律管理的权威性和有效性，有力地维护了行业合规执业的良好形象。

　　不断完善自律管理组织体系

　　在这四年中，协会逐步建立健全了以全体会员为主体、以各专业委员会和协会机关为工作机构构架，以与沪深证券交易所等自律组织联席会议和全国地方协会工作会议为沟通合作平台的自律管理组织体系。根据工作需要和会员单位的要求，第四届协会进一步加强了各专业委员会组织建设。在原来已设立的证券经纪、投资银行、证券投资基金、证券分析师和信息技术专业委员会等5个专业委员会的基础上，新成立了自律监察、证券公司合规、基金托管、基金销售、财务会计和资信评级等6个专业委员会，加强了对行业共性问题和亟待解决的重大问题的专题研究。同时，协会继续延续了与沪、深证券交易所、证券登记结算公司、投资者保护基金公司等建立的证券行业自律组织之间的联席会议机制，有效研究并解决了诸如证券公司自营账户管理、证券账户规范管理、证券公司专业评价、投资者适当性管理、建立和完善证券公司分类监管制度和证券公司信息披露制度等涉及证券市场和证券行业发展的重大问题，形成了自律管理的有效合力。

　　此外，促进各地方协会成为行业自律组织体系的重要组成部分。协会成立了地方证券业协会工作小组，通过定期召开全国证券业协会工作座谈会或专题会议，完善了与地方协会在佣金自律管理、从业人员资格管理、考试与培训以及投资者教育等方面的沟通协作机制。

　　四年来，协会不断扩大与国际证券业自律组织和各有关国家、地区自律组织的合作交流，成功连任注册国际投资分析师协会（ACIIA）理事会成员和亚洲证券投资联合会（ASIF）执委会成员，当选亚洲证券投资联合会（ASIF）副主席、国际投资基金协会（IIFA）董事会成员、注册国际投资分析师协会国际教育平台(ILPIP)主席等，提升了我国行业协会在国际自律组织中的地位和话语权。

　　诚信管理体系建设成效显著

　　诚信信息管理是行业自律的重要基础。继《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》、《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》颁布后，协会于2009年1月19日正式颁布并实施《证券业从业人员执业行为准则》，进一步提高证券从业人员的职业道德水平、守法意识和专业素质，规范从业人员的执业行为。根据这些制度框架，第四届协会不断完善会员单位和从业人员两个诚信信息管理系统，通过证券监管机构、沪深交易所、地方证券业协会、会员单位、媒体等多种途径，收集和记录诚信信息，并按规定程序受理相关信息查询。截至2010年底，协会诚信信息系统共记录了1545人的投诉、处分、处罚类诚信信息，16399人次的奖励类诚信信息。诚信管理体系的逐步完善，树立了诚实守信、勤勉尽责的行业形象，增强了会员及其从业人员对自身行为的自律和他律约束，维护了行业声誉，提高了行业公信力。

　　四年来，协会一直注重引导会员承担社会责任，树立行业良好社会形象。在2008年我国遭遇南方雨雪冰冻灾害和四川汶川特大地震、2010年我国遭遇青海玉树7.1级强烈地震和舟曲县特大泥石流等自然灾害时，协会发动和组织会员单位积极参与抗灾救灾工作和向灾区人民献爱心活动。各会员公司踊跃参与，通过民政部门、慈善机构、协会等机构捐款捐物达3.5亿元，用实际行动演绎了证券行业的社会责任感。

　　在过去的四年，中国证券业协会不断求真务实，开拓进取，扎实工作，较好地履行了自律管理职责。今后，协会将进一步完善自律管理体系，提升自律管理水平，争取在推进证券行业持续稳定健康发展中发挥更大的作用，做出更大的贡献。

　　编者按：自2007年中国证券业协会第四次会员大会召开以来，协会在中国证监会的监督指导下，紧密团结和依靠广大会员，履行“自律、服务、传导”职责，践行以“自律为龙头、服务传导为纽带、创新为动力”的自律工作理念，在会员单位、从业人员和代办股份转让系统自律管理与服务等三条工作主线上发挥了积极而重要的作用。本报今起从协会自律管理体系、证券公司会员自律管理、基金管理公司会员自律管理、投资者教育、从业人员自律管理、代办股份转让系统自律管理六个方面进行系列报道，全面回顾中国证券业协会四年来的发展历程。

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