去年以来，山东证监局倡导建立了辖区自律管理协商机制，有效维护了市场竞争秩序，为各证券经营机构加快经纪业务转型、实现持续健康发展创造了良好的市场环境。到今年4月底，辖区有法人证券公司1家、证券公司分公司3家、证券营业部184家，法人投资咨询机构2家，投资咨询分公司1家。面对愈演愈烈的行业竞争，辖区市场总体平稳运行，状况良好，取得了较为可喜的成绩。但同时，辖区证券机构在发展模式、人员管理、客户服务等方面还存在一些问题需要解决和改进。山东证监局要求：要准确把握证券公司的功能定位，实行差异化、特色化竞争策略；要深化合规管理，依法合规运营；要以实施《山东辖区证券营业部分类评价办法（试行）》为契机，全面加强经纪业务管理水平；要强化诚信意识和自我约束，切实维护市场秩序。