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证监会通报了景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海三位基金经理违法违规的处理情况。
涂强被取消基金从业资格,除没收违法所得外,另罚款两百万元,并终身禁人市场。刘海被取消基金从业资格,没收违法所得外罚款五十万元,并罚三年禁人市场。证监会已将韩刚依法移送公安机关追究其刑事责任。
韩刚成基金行业首位接受刑事处罚的基金经理,分析师表示,此次的处罚比以往都要重,这具有很高的警示作用。而早前,“老鼠仓”的处罚都是行政层面罚款、没收违法所得及市场禁人等。
2009年,深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查,涂强,生于1969年,南京大学经济学硕士。自2006年9月18日担任动力平衡基金基金经理一职期间,操纵其亲属赵某、王某开立账户,先于或同步于其管理的基金买卖相同个股,涉及浦发银行(600000,股吧)等23只股票。
刘海,1978年生,清华大学经济管理学院国际金融与财务专业,经济学学士。自2008年8月27日兼任长城稳健增利债券基金经理一职期间,操作其妻子黄某的账户先于其管理的基金买卖相同个股,涉及鞍钢(000898,股吧)等三只股票。
韩刚,1974年出生,毕业于中国人民银行研究生部,经济学硕士。自2009年1月6日担任长城久富(162006,基金吧)证券投资基金经理一职期间,与他人共同操作其亲属开立的账户,先于或同步于其管理的基金多次买卖相同个股。
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