面对众多企业上市热情，山东证监局在拟上市公司监管上进一步明确了监管目标、边界和重点，着力在监管“补位”上下工夫，进一步提高拟上市公司监管的针对性和有效性，严把企业上市关。
据介绍，山东证监局确定拟上市公司的监管工作目标为督促公司的董事、监事和高管、持有5%以上股份的股东和实际控制人全面掌握发行上市、规范运作的有关法律法规和规章，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立诚信、自律和法制意识；督促中介机构诚实守信、勤勉尽责，提供优质服务。监管边界从辅导机构报送辅导备案材料之时延伸至企业改制阶段。监管重点上，以监管辅导工作为切入点，实施动态监管，体现监管“补位”，通过抽查、验收等方式发现、解决拟上市公司在资产、股权、规范运作等方面存在的重大问题；辅导验收过程中，重点关注辅导效果、中介机构执业情况、辅导对象存在的问题及解决情况等；辅导验收后至公司发行上市期间，对资产、股权重大变化予以持续监管或关注。
在具体监管措施上，山东证监局一是改进监管模式和分工，以岗位和企业所在行业进行分工，加强监管的专业性和针对性。二是加强动态监管，督促辅导机构提高辅导效果。三是创新性地采用了拍照或摄像、约见谈话等辅导验收方式，对拟上市公司的主要生产经营场所、主要生产设备、产品进行拍照或摄像，并作为辅导验收报告的附件报送，充分发挥监管“补位”作用。四是强化中介机构监管，督促其协助公司切实消除上市障碍。五是及时解疑答惑，支持优质企业借助资本市场做优做强。
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