拟上市公司监管开始于辅导机构报送辅导备案材料之时,但为了及时了解、掌握拟上市公司的基本情况,山东证监局将监管向前延伸至企业改制阶段。并明确要求拟上市公司的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人全面掌握企业发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规章,知悉上市公司信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

　　在辅导验收中,山东证监局实施动态监管, 通过抽查、验收等方式发现、解决拟上市公司在资产、股权、规范运作等方面存在的重大问题。山东证监局还创新辅导验收方式,除了组织公司董事、监事、高管人员闭卷考试、查看中介机构的底稿等传统方式外,山东证监局还创新了拍照或摄像、约见谈话等辅导验收方式。检查人员对拟上市公司的主要生产经营场所、主要生产设备、产品进行拍照或摄像,并作为辅导验收报告的附件报送证监会发行部或创业板发行监管部。

　　在辅导验收后至公司发行上市期间,山东证监局将对拟上市公司的控股股东、主营业务、股权发生重大变化等事项予以持续监管或关注。