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记者从山东证监局获悉,山东证监局2010年3月下旬启动的上市公司监管“百日行动”日前顺利收官。重点地区和重点公司存在的突出问题得到综合整治,部分公司的潜在风险得以发现,上市公司规范运作水平明显提高,以岗位责任制为主的上市公司监管模式初见成效,与此同时,综合监管体系建设有了新的突破。”
在“百日行动”过程中,山东证监局在监管模式、监管体系、监管方法及监管执法等方面进行了全方位创新,其中上市公司监管实行岗位责任制、要求违法违规公司重新接受辅导、利用检查软件进行现场检查、创办《上市公司监管信息快递》等做法在全国上市公司监管工作中属于首创。
山东证监局还加大现场检查力度,着力提高现场检查的有效性。山东证监局动员全局力量,开展现场检查30家次,占辖区上市公司的29.7％,现场检查过程中,山东证监局还综合采取了突击检查、利用检查软件、扩大检查范围、延伸检查环节、外部单位取证、有关资料对比分析等多种检查手段,大大拓宽了检查的广度和深度,提高了检查的针对性和有效性。
“百日行动”过程中,山东证监局共对中介机构发函3份,对1家会计师事务所立案稽查,还对1家保荐机构在辖区的业务实行了严格审查。
为深化协作监管机制,发挥综合监管的合力效应,今年4月,山东证监局与山东省金融办签署了《上市公司监管合作备忘录》。
《备忘录》签署以来,山东证监局共向省金融办发出监管情况通报16份,每一份都得到省金融办的高度重视和大力支持。
“百日行动”期间,山东证监局推动东营市、烟台市政府分别召开了上市公司规范运作会议。7月份,山东证监局还联合山东省金融办、青岛证监局、上海证券交易所共同举办了山东省上市公司规范运作暨并购重组大会,针对有关规范运作、并购重组问题,对山东省所有上市公司的董事长、董秘、财务总监进行了专题培训和讲解。通过加强合作,统一认识,山东证监局密切了与地方政府的联系,充分发挥了协作监管机制的作用。
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