证监会高压查处内幕交易 通报3起违规案
　　近两个月，新立内幕交易案件15起；今年以来共立案调查内幕交易案件31起
　　 27日，中国证监会通报了沈昌宇操纵市场案和李际斌、黄文峰和徐琴等内幕交易案。证监会对这三起案件的相关责任人员依法进行了处罚。中国证监会有关部门负责人表示，防范、打击内幕交易是证监会下半年的监管执法工作重点之一，证监会将持续加大稽查执法力度，会同有关部门，采取多种措施，重点防范，坚决打击内幕交易等违法违规行为。
　　 据了解，今年以来，证监会加大执法力度，进一步提高办案效率，7月-8月两个月，证监会新立内幕交易案件15起。截至目前，今年以来证监会共立案调查内幕交易案件31起，对7其内幕交易案件做出行政处罚，处罚1家公司、11名责任人，将12其内幕交易案件移送公安机关，依法追究刑事责任。
　　 证监会将会同证券交易所，对操纵市场行为，特别是各种新型操纵手法保持高压态势，密切监控，严厉打击。上述负责人表示，从以往查处的老庄股，到近年来查处的短线操纵案，可以看出在监管的压力下，市场操纵行为的手法在不断变化。但不论是高度控盘、长期坐庄，还是虚假申报、操纵收盘价，操纵者试图通过欺骗性手段建立市场优势，人为控制股票价格，影响投资者判断，制造对其有利的价格，实现出货获利的目的并未改变。
　　 记者了解到，刚刚公布的沈昌宇操纵案和前不久证监会公布的林忠操纵山煤国际股价案，都是较为典型的操纵行为。 沈昌宇利用资金优势以涨停价连续、大量申报买入深深房A和ST秦岭，尤其是在股价已涨停，市场及其账户组本身已有大量未成交买单，继续申报明显无法成交的情况下，仍以涨停价大量申报买入，目的是为了锁定股价，为其下一交易日出货牟利创造条件。
　　 证监会认定，沈昌宇的行为违反了《证券法》的相关规定，构成操纵证券市场行为，证监会决定没收沈昌宇违法所得185.03万元，并处于违法所得三倍的罚款，共计555.09万元。
　　 证监会27日公布的两起内幕交易案具有很强的典型性。一起发生在上市公司并购重组中，另一起则是利用了上市公司业绩大幅预增的重要财务信息。
　　 在徐琴等人的内幕交易案中，曾任格力集团财务部副部长、格力电器董事会秘书等职的况勇在接受委托为格力集团寻找收购对象，参与重组谈判。况勇作为海星科技的重组参与人，经常在家中打电话沟通海星科技重组事宜。况勇的妻子张蜀渝听到并知悉况勇参与了格力集团对海星科技的重组，并借推荐股票的机会将重组信息告诉了况勇的外甥女徐琴，建议她买入海星科技。
　　 中国证监会认定，况勇将格力集团与海星科技进行重组谈判的内幕信息泄露给其妻子张蜀渝，构成了泄露内幕信息的行为；张蜀渝将内幕信息告诉徐琴，并建议徐琴买入海星科技股票，构成了泄露内幕信息并建议他人买卖该证券的行为；徐琴从张蜀渝处获悉内幕信息，多次买卖海星科技股票，构成了内幕交易行为。证监会决定对况勇、张蜀渝分别处以3万元罚款，没收徐琴的违法所得112346.05元，并处以112346.05元罚款。
　　 在李际滨、黄文峰内幕交易案中，虽然广珠公司只是粤富华间接持股的对外投资项目，但其2006年度分红再粤富华经营利润中所占比重很大，是粤富华2007年上半年净利润同比增长650%--700%的直接原因，因此，该分红事项符合重要性标准，属于内幕信息。
　　 中国证监会认定，李际滨、黄文峰知悉粤富华对外投资分红方案的内幕信息，并操作亲属账户在内幕信息公开前交易粤富华股票的行为，违法了《证券法》的相关规定，构成了内幕交易行为，证监会决定，没收李际滨的内幕交易违法所得69385.26元，并处以69385.26元罚款；没收黄文峰的内幕交易违法所得48819.02元，并处以48819.02元罚款。
　　 上述负责人表示，上市公司及涉及内幕信息形成的相关各方，应进一步提高保密意识，加强管理，采取有力措施防止内幕信息泄露，防范内幕交易发生。上市公司及其控股股东的高管人员，以及所有内幕信息知情人员，应严格守法，诚信自律，切实履行对公司和广大投资者的忠实义务，自觉维护市场秩序，对内幕信息做到三不，即不买卖相关证券、不泄露内幕信息、不建议他人买卖相关证券。 （.证.券.日.报 .侯.捷.宁）

　　证监会捉鼠再升级 内幕交易两月立案15起
　　中国证监会昨日对外通报了两起内幕交易案和一起操纵证券市场案。著名的超级散户沈昌宇本次二进宫，被证监会处以740万元巨额罚款。今年以来，证监会共立案调查内幕交易31起，其中7月份和8月份新立案15起。
　　沈昌宇操纵股价再被查
　　著名的超级散户沈昌宇因操纵证券市场，再次被证监会处罚。证监会昨日披露，已认定沈昌宇利用其控制的多个账户操纵市场的行为。决定没收沈昌宇违法所得185.03万元，并处以555.09万元（违法所得3倍）的罚款。
　　沈昌宇控制的股票账户包括声名显赫的金顺法，以及金小红、徐菊仙、沈浩平、沈昌平等一组亲情账户。
　　根据证监会披露的情况，沈昌宇不以成交为目的，利用虚假申报手段，造成买盘众多的假象，操纵深深房A和ST秦岭股票价格，违法所得185.03万元。
　　沈昌宇已经是第二次被证监会查处。就在2009年，沈昌宇曾因为买卖中兵光电达到5%后，未按规定披露信息等问题被处100万元罚款。此次证监会一并查处了2007年和2008年间，沈昌宇利用所控制账户操纵股票案。
　　证监会有关部门负责人称，我们已经和沈昌宇打了好几年的交道。
　　还原沈昌宇操纵亲情账户的手法--先是利用资金优势以涨停价连续、大量申报买入目标股票，尤其是在股价已涨停、市场及其账户组本身已有大量未成交买单、继续申报明显无法成交的情况下，仍以涨停价大量申报买入，锁定股价，为其下一交易日出货牟利创造条件。随后，沈昌宇多次在开盘前集合竞价阶段以涨停价大量申报买入，却又在可撤单的最后时刻全部撤单，或者在收盘前突然撤下大量买单，并以低价迅速卖出，造成买盘众多假象，诱使其他投资者跟风买入，实现高位出货。
　　证监会负责人表示，从查处老庄股到现在的短线操纵案，操纵手段不断变化，因此投资者对于出现异常波动的股票，不要盲目跟风，以免上当。并承诺，将进一步加大对证券犯罪案件的打击力度，保持高压态势，全力查处违法违规行为。
　　两内幕交易被查处
　　根据证监会的调查，珠海经济特区富华集团股份有限公司（粤富华，000507）时任副总经理李际滨、粤富华时任资金部部长黄文峰在知悉粤富华对外投资分红方案的内幕信息后，操作亲属账户在分红方案公开前交易粤富华股票，非法所得分别为6.94万元、4.882万元。
　　徐琴则为原珠海格力集团股份有限公司财务部副部长，同时也是格力电器董事会秘书况勇的外甥女。在格力集团对海星科技的重组过程中，徐琴利用内幕信息买入海星科技股票（重组后更名为格力地产，600185），违法所得11.2346万元。
　　根据证监会披露的情况，今年开展防范、打击内幕交易专项工作以来共立案调查内幕交易31起，并已对其中7起内幕交易案作出行政处罚，包括1家公司和11名负责人，并将12起内幕交易案件移送公安机关。
　　此外，证监会还进一步加强与公安部的执法协作。2008年以来，证监会共移送公安部涉嫌证券犯罪案件（线索）64起。其中，2008年移送18起，2009年22起，2010年至今已经移送24起，力度不断加大。而就7、8两个月，证监会已新立内幕交易案件15起。 （ .东.方.早.报 .忻.尚.伦）

　　证监会公布三起内幕交易案 操作家人账户获罚
　　有关负责人要求，应对内幕信息要做到三不
　　证监会昨日公布了对李际滨、黄文峰内幕交易案和徐琴等人内幕交易案的行政处罚决定，涉案人员均被没收非法所得，并被处以不同程度的罚款。
　　证监会有关负责人表示，上市公司及其控股股东高管人员应对内幕信息要做到三不，即不买卖相关证券、不泄露内幕信息、不建议他人买卖相关证券。
　　利用内幕信息操作家人账户获罚
　　对于李际滨、黄文峰内幕交易案，证监会通报，珠海经济特区富华集团股份有限公司(粤富华)通过全资子公司间接持有珠海经济特区广珠发电有限责任公司(广珠公司)18.18%股权，后者控股广东珠海发电厂有限公司(珠海发电厂).
　　2007年上半年，珠海发电厂股东方就分配2006年度利润达成意向，草拟了公司拟分配6.8亿元红利的预案。6月13日广珠公司决定分配2006年度利润6.8亿元，并通知粤富华。粤富华于6月14日发布重大事项公告，确认收益1.23亿元，2007上半年业绩预增650%到700%。
　　粤富华时任副总经理李际滨及时任资金部部长黄文峰知悉了广珠公司分红方案动议、磋商与进展的基本过程和总体情况，同时了解该事项对公司业绩将产生重大影响。
　　在此过程中，李际滨操作其父亲开立的证券账户，于2007年6月12日买入粤富华股票，14日全部卖出，获利6.94万元。黄文峰操作其妹妹开立的证券账户，在6月1日至14日两次买入、卖出粤富华股票，共获利4.88万元。
　　证监会认定，李际滨、黄文峰有关行为违反了《证券法》相关规定，构成内幕交易行为，因此决定没收两人所有违法所得并分别处以与违法收入等额的罚款。
　　向家人泄露内幕信息也属违法
　　徐琴一案则涉及其诸多家庭成员。
　　2007年10月，珠海格力集团有限公司(格力集团)决定将其地产业务借壳上市，曾任格力集团财务部副部长、格力电器董事会秘书等职的况勇作为介绍人，前往西安海星现代科技股份有限公司(海星科技)进行沟通，并促成了借壳双方的共识。经谈判，格力集团与海星科技于10月29日就重组问题达成一致意见，当天格力集团通过收购海星科技的协议，10月30日，海星科技停牌，12月13日公布签署重组协议后复牌。
　　此间，况勇妻子张蜀渝在丈夫电话沟通该重组事项的过程中知悉了该收购计划，并将该信息告知况勇的外甥女徐琴，建议她买入海星科技。
　　徐琴在2007年10月25日、26日买入海星科技6万股，2008年6月19日全部卖出，获利1.98万元。同时徐琴还操作其丈夫账户买入海星科技，并获利9.26万元。
　　证监会认定，况勇将格力集团与海星科技进行重组谈判的内幕信息泄露给其妻子张蜀渝、张蜀渝将此信息告知徐琴并建议其买入海星科技股票，以及徐琴从张蜀渝处获悉内幕信息并多次买卖该海星科技股票，分别构成《证券法》第202条规定的泄露内幕信息行为、泄露内幕信息并建议他人买入该证券行为，以及内幕交易行为。
　　证监会对况勇、张蜀渝分别处以了3万元的罚款，没收徐琴违法所得约11.23万元，并处以等额罚款。
　　应对内幕信息做到三不
　　证监会有关部门负责人表示，上述两起内幕交易案具有较强的典型性，一起发生在上市公司并购重组过程中，另一起则利用了上市公司业绩大幅预增的重要财务信息。从违法行为来看，既有内幕交易行为，也有泄露内幕信息行为。
　　负责人称，防范、打击内幕交易是证监会下半年监管执法工作重点之一，证监会将不断加强市场监管，持续加大稽查执法力度，会同有关部门采取多种措施，重点防范、坚决打击内幕交易等违法违规行为。
　　严厉打击的同时，上市公司及涉及内幕信息形成的各方，也应进一步提高保密意识，防止内幕信息泄露，防范内幕交易发生。负责人说，上市公司及其控股股东的高管人员，以及所有内幕信息知情者，应当严格守法、诚信自律，自觉维护市场秩序，对内幕信息做到三不，即不买卖相关证券、不泄露内幕信息、不建议他人买卖相关证券。（.上.证）

　　证监会曝光内幕交易案 高管夫人上阵机构也参与
　　8月27日，证监会公布两期内幕交易案件，上市公司高管背后的灰色利益空间又再度被揭露，他们有的亲自上阵，有的则是夫人出马。
　　与此同时，证监会打击内幕交易的行动正在升级，在过去的60天内，证监会新立内幕交易件15起，占今年以来立案案件的近半数。今年办案的压力明显加大了，每天都是看不完的卷宗。一位证监会内部人士对记者指出。
　　2007年6月14日，粤富华公布参股企业广珠发电责任有限公司（以下简称广珠公司）的6.8亿元的分红方案，并宣布据此确认投资收益1.23亿元，2007年上半年业绩预增650%-700%。
　　受此消息影响，粤富华股价开始飙升。然而，此分红方案实际上在5月29日已经由广珠公司完成，而在方案草拟到公司公告的奖金半个月期间，早有内幕知情人已经先行潜入。
　　粤富华时任副总经理李际斌和时任投资部长黄文峰，已通过每周的总裁办公会议和参阅会议记录等方式知悉此事。李际斌操作其父证券账户于2007年6月12日买入3万余股粤富华，并于分红方案公布前卖出，获利6.94万元。黄文峰操作其妹账户于6月1日至14日期间，先后买卖3.09万股粤富华，获利4.88万元。
　　与粤富华案件的李际斌与黄文峰亲自上阵不同，格力集团的前任董秘况勇则是被其身边人出卖。
　　2007年年初，格力集团决定将其房地产业务借壳上市，并委托曾任格力集团财务部副部长、公司董秘的况勇寻找壳资源。2007年10月18日，况勇找到了格力心仪的壳资源--西安海星现代科技股份有限公司（以下简称海星科技），并与之接洽。到10月29日，双方终于就重组细节达成一致，次日海星科技宣布停牌，12月13日公布重组协议并复牌。
　　在况勇与海星科技开始接触到最终公布重组的期间，其经常在家中打电话沟通重组事宜。然而，隔墙有耳，况勇妻子张蜀渝早已偷听到该事宜，并将消息泄露给况勇外甥女徐琴。徐琴在2007年10月25日至26日期间，买入海星科技6万股，此时海星科技还未宣布停牌，股价仍在低处徘徊。到了2008年6月19日，此时海星股份早已公布重组细节，徐琴将股票全部卖出，获利约1.98万元。此外徐琴还以同种手法操作丈夫证券账户买卖海星科技，获利9.26万元。
　　这两起案件具有典型性。证监会有关部门负责人评价道，在徐琴等人的内幕交易案中，况勇本应保持高度谨慎，做好重组信息保密，但况勇没有采取必要的保密。
　　证监会同时公告的还有一起市场操纵案件，涉案人沈昌宇利用多个账户资金优势，拉升深深房A与ST秦岭股价。以ST秦岭为例，沈昌宇利用其控制的3个证券账户，在2008年5月20日开盘前集合竞价阶段，以涨停价大量申报买入ST秦岭，占同期申报买入总量的21.62%，但在最后时刻撤单。这种虚假申报的手法很典型，他意在造成买盘众多的假象，影响其他投资者对股票供求关系和价格走势的判断，诱使别人跟风买入，最终实现其高位出货的目的。上述证监会部门负责人评价道。
　　从以往的老庄股，到今年查处的短线操作，市场操作的手法在不断变化。该部门负责人总结说。
　　但是值得注意的是，最近证监会通报的几起案件，皆以个人操作为主，并且涉案金额皆在15万以下，有业内人士指出目前内幕交易的涉案范围不仅是个人，还有机构参与，涉案金额也远大于此。
　　对此证监会有关部门负责人回应，通报的内幕交易与市场操纵等案件的涉案人与金额严重情况不高，是因为涉案金额达15万以上的案件皆需移送公安机关查办，而这些案件由于处于司法程序中，不便于透露细节。而至于打击机构参与内幕交易的问题，目前仍有一定的执法难度。
　　但上述部门负责人透露，今年以来的内幕打击正在提速。今年7、8月，已移送12起内幕交易案件至公安机关。
　　而即将在近期内开审的股市第一黑嘴汪建中案件，也受到高度关注，上述部门负责人指出2008年至2009年已移送的40起案件（线索）中，有23起已侦查终结并移送检察机关起诉。其中黄光裕、汪建中、上海祖龙案都已陆续开庭或定罪审判。(.21.世.纪.经.济.报.道)

　　两面针信披违法 证监会警告并处罚原总裁岳江
　　中国证监会发布《行政处罚决定书》送达公告，对原柳州两面针股份有限公司总裁岳江给予警告，并处以3万元的罚款
　　公告称，柳州两面针股份有限公司信息披露违法行为案已由证监会依法作出《行政处罚决定书》（[2010]年21号）。其中，证监会决定对岳江给予警告，并处以3万元的罚款。
　　本公告发出之日起满6个月，《行政处罚决定书》即视为对你送达。证监会要求岳江请见到本公告后，联系领取决定书（联系人：赵静，电话010-88061006，传真010-88060140）。如对行政处罚决定不服，可在送达之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在处罚决定送达之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
　　岳江于2005年5月出任两面针总裁，自2008年5月8日起不再担任公司总裁职务。在加盟两面针之前在宝洁工作了12年，曾任北京宝洁技术有限公司副总裁。（.中.国.证.券.报）

　　多帐户操纵市场 超级散户阿昌被罚500余万
　　曾因大单吃进中兵光电等股、频繁成为上市公司前十大流通股股东而被媒体称为超级散户的沈昌宇再次被查，证监会27日披露，已于日前认定沈昌宇利用其控制的包括金顺法在内的多个账户操纵市场行为，决定没收其违法所得185.03万元，并处以555.09万元（违法所得三倍）的罚款。
　　我们已经和沈昌宇打了好几年的交道，证监会有关部门负责人表示。就在2009年，沈昌宇刚刚因为买卖中兵光电达到百分之五后，未按规定报告、披露信息等问题被处100万元罚款。此次证监会进一步查处了2007年和2008年间，沈昌宇利用所控制的金顺法、徐菊仙、沈浩平、金小红等账户分别操纵深深房A及ST秦岭等股票的案件。
　　还原沈昌宇账目组的操纵手法，尽管涉及不同股票但手段相似：先是利用资金优势以涨停价连续、大量申报买入目标股票，尤其是在股价以涨停，市场及其账户组本身已有大量未成交买单、继续申报明显无法成交的情况下，仍以涨停价大量申报买入，锁定股价，为其下一交易日出货牟利创造条件。随后，多次在开盘前集合竞价阶段以涨停价大量申报买入，却又在可撤单的最后时刻全部撤单，或者在收盘前突然撤下大量买单，并以低价迅速卖出，造成买盘众多家乡，诱使其他投资者跟风买入，实现高位出货。
　　上述负责人表示，从查处老庄股到现在的短线操纵案，操纵手段不断变化，因此投资者对于出现异常波动的股票，不要盲目跟风，以免上当。（.中.国.证.券.报）