证监会放行基金专户理财投资股指期货
中国证监会有关部门负责人7日宣布,基金专户理财业务可以参与股指期货交易。
中国证监会有关部门负责人说,为引导专户理财客户理性参与股指期货交易,基金管理公司应当充分做好风险揭示工作,针对拟参与股指期货交易的资产委托人制作专门的风险提示函,充分揭示股指期货交易风险。资产委托人在签订资产管理合同时,应当书面签署风险提示函,说明已经充分理解并愿意承担股指期货交易风险。
此外,为有效防范专户理财业务参与股指期货交易可能带来的各种风险,切实保护资产委托人的合法权益,基金管理公司应当根据自身的发展战略和总体规划,综合衡量现阶段的风险管理水平,技术系统和专业人员准备情况,审慎评估参与股指期货交易的能力,以适当性原则为指导开发适合客户需求的专户产品。(.中.证.网)
证监会:基金无须披露投资期指比例
对于基金专户理财参与股指期货,证监会有关部门负责人说,不再对专户参与股指期货的投资目的、比例信息披露进行规定,以当事人自治为主。(.证.券.时.报.网)
证监会:打击各种基金违法违规行为
中国证监会有关部门负责人7日表示,近几年来,中国证监会坚持高标准、严要求,对基金管理公司依法实施监管。对于存在股权代持、公司治理混乱、投资运作不合规、内部控制薄弱以及老鼠仓、利益输送、非公平交易等问题的公司以及相关责任人员,中国证监会一贯坚持并将持续依法监管,采取各类行政监管措施,打击违法违规行为,全力维护基金持有人的利益。(.中.证.网)
证监会公示基金募集申请核准进度
中国证监会有关部门负责人7日宣布,7月1日起,证监会基金监管部在证监会网站的基金监管部页面内公示基金募集申请核准的进度,并每周更新。
中国证监会有关部门负责人表示,这是为了进一步加大政务公开力度,提高工作透明度。公示内容包括申请人、受理情况、审查情况、决定等内容。
基金募集审核时基金部行政许可工作量最大的项目,审核量约占全部门总量的一半,也最为市场关注。自今年年初实行基金,分类审核后,基金募集申请材料的数量成倍上升,市场对基金募集的审核进度更加关注。
中国证监会有关部门负责人表示,公示上述信息后,对市场而言,可以让各公司了解审核进度,对基金销售作出合理安排,减少不必要的沟通成本。对证监会而言,可以督促审核人员提高效率,增加工作透明度,强化外部监督。(.中.证.网)
多家基金公司申请正在审核中
中国证监会有关部门负责人7日回答记者提问时表示,目前正在证监会审核过程中的新基金公司成立申请大概有七八家。
根据资料显示,自1998年首家基金公司成立以来,12年间,除2000年、2009年外,其余每年都有新基金公司成立。然而,自2008年11月民生加银基金公司成立后,近两年时间内再也没有一家新基金公司拿到过证监会的批文。
中国证监会有关部门负责人解释说,2008年金融危机爆发后,境外金融机构风险迭出,各国都加强了对金融机构的监管。考虑到申请设立基金管理公司的主要是金融机构,其中包括不少境外金融机构,中国证监会在审核过程中特别谨慎,尤其关注境外金融机构受金融危机影响的情况,加大了对金融机构风险及财务状况的了解,依法审核,严格把关,支持财务稳健、诚信合规、具有长期投资理念、符合法定条件的机构设立基金管理公司。