广东片区一家证券公司营业部负责人表示，与之前相比，今年反洗钱监控的力度加强了很多，比如新增对客户20万元以上资金的进出回访。该负责人表示，尽管回访也就是对客户询问几句、记录一下，但不少客户还是不乐意配合。同时，每周都要向地方银监局和人民银行分支机构汇报，令营业部工作量增加了不少，甚至为了配合反洗钱工作，周末还得加班。

　　上海某券商营业部反洗钱专员则介绍，上海片区对反洗钱的检查主要有四个方面：一是客户身份证到期的，必须到营业部更新；二是开户时，对两个或以上客户所留电话和联系地址相同的，要进行询问记录；三是对高龄（主要是70岁及以上）客户资料要严格检查，不满18周岁的坚决不予开户，尤其是对高龄客户账户出现频繁交易的要严格监控；四是资金大额进出检查，主要是针对客户资产50万元以上的进出监控，包括流出的流向和转入的来源。

　　另外，记者还调查发现，各地相关监管部门对大额资金的认定标准也有些差异，比如上海的标准为50万元，而广西、广东等地几乎都是20万元；同时，在定期报告的时间安排上，广东片区为每周上报，而其他地方多是每月上报；最后，在上报的监管部门上，广东等地是上报银监局和人民银行分支机构，广西则是仅上报给人民银行分支机构和公司总部，上海片区则是上报给地方证监局。

　　截至目前，尽管监控力度加强了不少，但被通报查出来的还没有。不少营业部负责人表示，大额资金客户一般都是老客户，或者是比较熟悉的客户，和洗钱都不会有牵连。而更为常见的是，在一些节假日，不少客户由于利差的关系把资金从证券账户转移到银行账户，导致出现一些可疑情况，给证券营业部带来不小的工作量。