证监会6月3日公布，为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作，规范行业反洗钱监管行为，推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作，根据相关法律法规的规定，制订了《证券期货业反洗钱工作实施办法（征求意见稿）》，公开征求意见。
《办法》指出，证监会将依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司（以下简称证券期货经营机构）的反洗钱工作。
《办法》要求证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理，根据要求向当地证监会派出机构报告反洗钱工作开展情况。
《办法》规定，证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度，并报当地证监会派出机构备案。在持续关注的基础上，应适时调整客户风险等级。
此外，证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载，或存在可疑之处的，应当拒绝办理。
《办法》还要求证券期货经营机构应当建立反洗钱培训、宣传制度，每年开展对单位员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作，加强反洗钱的预防和监控制度。每年年末，应向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况。
(责任编辑：苏来兴)
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