本报讯 中国证券业协会合规专业委员会近日在南京召开信息隔离墙制度专题会议。协会会长黄湘平强调,证券公司必须找准工作切入点,有针对性地加强信息隔离墙制度建设,将该制度覆盖所有存在潜在利益冲突的业务和部门,推动证券行业的可持续健康发展。
黄湘平表示,首先要充分认识信息隔离墙制度在我国资本市场发展中的重要性。证券公司在证券市场中从事多项业务,扮演着不同的角色,角色之间存在着利益冲突,处理不好则会损害投资者利益,影响公司甚至行业声誉,信息隔离墙制度有助于证券公司防范利益冲突和内幕交易,有利于证券行业树立诚实守信的良好形象。
其次,建立有效的隔离墙制度是世界性难题,证券公司要深入研究、借鉴国外成熟的经验和做法,反复论证我国资本市场现有条件下信息隔离墙制度的内涵、操作重点和实施手段。
再次,证券公司必须切实行动起来,建立与完善符合我国证券公司现实需要的信息隔离墙制度,提高合规管理的有效性。同时,要加强行业沟通与交流,及时总结行业较好的经验和做法,为证券公司完善信息隔离墙制度提供明确的方向和可资借鉴的依据。
中国证监会主席尚福林此前在“证券公司合规管理座谈会”上曾明确提出,证券公司要把建立健全信息隔离墙制度、防范利益冲突和内幕信息的不当使用,作为持续深化合规管理工作的一个重点。为此,会议要求,经营多种业务的证券公司,在建立健全信息隔离墙制度的同时也要明确认识到,建立这项制度的基本目的在于防止包括内幕信息在内的敏感信息的不适当流动,对潜在的利益冲突进行有效管理,从而防范利益冲突,保护客户利益,维护市场秩序。
会议还指出,管理利益冲突是证券公司增强市场公信力的内在需要,各公司要不等不靠,积极探索;可视不同情况对敏感信息采取隔离或披露的措施,或者自行限制有关业务活动。实践中可借鉴国外先进经验和行业先行者的做法,但不要照搬照抄,要立足于公司实际,解决公司自身的问题。
作者：于扬 (来源：证券时报)
(责任编辑：郝艳)
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