加强信息隔离墙建设防范内幕交易_股票_证券_财经

加强信息隔离墙建设防范内幕交易

加入日期:2010-6-10 7:21:53

  中国证券业协会消息,证券业协会会长黄湘平2日表示,证券市场具有高敏感度、高关注度、高透明度的特点,证券公司必须有针对性地加强信息隔离墙制度建设,防范利益冲突和内幕交易。

  在协会合规专业委员会信息隔离墙制度专题会议上,黄湘平说,信息隔离墙制度对证券市场的良性发展有着非常重要的现实意义。证券公司必须找准工作切入点,有针对性地加强信息隔离墙制度建设,推动证券行业的可持续健康发展。首先,要充分认识信息隔离墙制度在我国资本市场发展中的重要性。证券公司在证券市场中从事多项业务,扮演着不同的角色,角色之间存在着利益冲突,处理不好则会损害投资者利益,影响公司声誉,甚至是行业声誉,信息隔离墙制度有助于证券公司防范利益冲突和内幕交易,有利于证券行业树立诚实守信的良好形象。其次,建立有效的隔离墙制度是世界性难题,证券公司要深入研究、借鉴国外成熟的经验和做法,反复论证我国资本市场现有条件下信息隔离墙制度的内涵、操作重点和实施手段。再次,证券公司必须切实行动起来,建立与完善符合我国证券公司现实需要的信息隔离墙制度,提高合规管理的有效性。同时,要加强行业沟通与交流,密切与监管部门的联系,及时总结行业较好的经验和做法,在原则监管为主、规则监管为辅的前提下,将成熟可行的方法提炼、总结以形成行业规范或监管要求,为证券公司完善信息隔离墙制度提供明确的方向和可资借鉴的依据。

  会议指出,建立健全信息隔离墙制度的基本目的,在于防止包括内幕信息在内的敏感信息的不适当流动,对潜在的利益冲突进行有效管理,从而防范利益冲突,保护客户利益,维护市场秩序;因此,这项制度要覆盖所有存在潜在利益冲突的业务和部门。管理利益冲突是证券公司增强市场公信力的内在需要,各公司要不等不靠,积极探索;可视不同情况对敏感信息采取隔离或披露的措施,或者自行限制有关业务活动。实践中可借鉴国外先进经验和行业先行者的做法,但不要照搬照抄,要立足于公司实际,解决公司自身的问题。


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