上交所中金所有能力实施联合监管_股票_证券_财经

上交所中金所有能力实施联合监管

加入日期:2010-4-26 6:16:35

  本报讯 随着股指期货成功上线,市场对于金融创新的关注也逐渐高涨。上交所总经理助理、总工程师白硕近日在接受证券时报记者专访时表示,从技术上说,上交所和中金所已经有能力实施联合监管。同时,上交所还为金融创新业务预留空间,继股指期货之后,上交所已为跨市场、跨境ETF产品做好技术准备工作。

  白硕介绍说,从股指期货设计之初,上交所就与中金所保持良好的业务合作,股指期货上线之后的联系更加紧密。每一天,上交所和中金所都需要交换大量的数据,以便双方在必要时候可以实施联合监管。事实上,自从去年上交所新一代交易系统上线之后,上交所对于短线炒作的监管力度已经大大增强,随时对市场操纵者实施暂停处罚,并通过对比历史数据来挖掘异常交易。

  根据中金所公布的交易规则解释:中金所将对跨市场操纵和不配合交易所日常检查等情形纳入违规处理情形,交易所对会员、客户采取可能影响交易所系统安全或者正常交易秩序的方式下达交易指令可以采取相关措施。股指期货运行以来,中金所有关负责人此前在接受证券时报记者采访时也表示,一周以来,股指期货整体交易情况平稳,客户风险管理有效,期货公司目前为止没有出现客户被强行平仓的情况。目前股指期货开户顺利,每天开户数比较均衡。

  此外,针对去年某知名券商发生交易中断事故,白硕表示,我国证券IT业对基础操作系统的掌握程度仍有待提高。由于大量采购国外开发的IT产品,国内金融证券业的IT部门并不掌握底层源代码,因此如果在底层协议出现系统漏洞或缺陷,则只能完全依靠国外厂商修补,长期以往,对我国金融TI平台的建设是不利的。他表示,希望国内IT企业能在源代码开放的基础上开发出本土IT产品,一旦产生问题,也利于及时修补操作系统缺陷。

  白硕还表示,上交所支持金融创新和业务发展,并在交易系统中为一些金融创新业务预留了空间。自新一代交易系统上线之后,上交所还在不断完善交易系统,目前正在研究基于消息的数据接口,以便今后数据不落地即可及时处理,进一步提升交易效率。同时,上交所还设立了一个创新实验室,以研究各层次改动对全网的影响。目前,一些开发新产品的券商已经可以直接赴创新实验室进行试验,而不必劳师动众地实施全网测试。今年一季度,上交所的XRBL信息披露系统也获得国际XRBL组织的高级认证,上交所推进XRBL标准本土化的努力得到业内专家好评。白硕表示,上交所将拓宽XRBL应用覆盖面,开发一系列信息产品。


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