证券业开展

　　执业行为准则执行情况检查

　　申屠青南

　　　证监会消息，证监会日前成立了证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查领导小组和办公室，组织开展证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查。根据安排，检查工作将在五月底前完成。

　　　为切实贯彻落实证监会有关检查工作方案，中国证券业协会结合证券行业实际进一步制定了《中国证券业协会关于组织开展证券业从业人员执业行为准则执行情况检查的实施方案》，拟通过在全行业范围内开展《证券业从业人员执业行为准则》执行情况的检查，督促从业人员全面掌握准则主要内容，熟知从业人员基本准则和各项禁止行为；进一步增强从业人员合规执业意识，提升执业质量，弘扬规范、自律、守法、公平、诚信、服务的行业风气；查找各会员单位在执行准则过程中存在的突出问题，查找制度漏洞和薄弱环节，针对出现的新情况和新问题，健全从业人员执业行为相关规范，不断完善各会员单位内部管理制度。

　　　证券业协会要求，各会员单位应当根据工作需要，建立相应的领导机构和有效工作机制，主要领导要负总责，亲自抓，在自查过程中，要严肃认真，坚持原则，把握方式和方法，防止走过场。(申屠青南)