中国证券业协会发布公告称,将组织开展证券业从业人员执业行为准则执行情况检查,目前已制定并公布相关实施方案及专项检查工作小组成员名单。按照安排,该检查将在5月底前完成。 公告表示,按照证监会具体安排和部署,将于3月25日到5月31日组织检查工作,重点进行自查和抽查;4月6日至4月26日期间,接受检查的会员单位将按照检查方案要求开展自查自纠,并将自查自纠情况及证券业从业人员执业行为准则执行情况上报协会;4月27日至5月17日,会员单位需针对检查中发现的问题和工作薄弱环节进行整改。 整改阶段结束后,各机构需将整改落实情况上报协会,协会将按照行业内机构总数10%的比例进行抽查。 【作者:马婧妤 来源:上海证券报】 (责任编辑:实习生)
中国证券业协会发布公告称,将组织开展证券业从业人员执业行为准则执行情况检查,目前已制定并公布相关实施方案及专项检查工作小组成员名单。按照安排,该检查将在5月底前完成。
公告表示,按照证监会具体安排和部署,将于3月25日到5月31日组织检查工作,重点进行自查和抽查;4月6日至4月26日期间,接受检查的会员单位将按照检查方案要求开展自查自纠,并将自查自纠情况及证券业从业人员执业行为准则执行情况上报协会;4月27日至5月17日,会员单位需针对检查中发现的问题和工作薄弱环节进行整改。
整改阶段结束后,各机构需将整改落实情况上报协会,协会将按照行业内机构总数10%的比例进行抽查。