中期协下月启动期货业自律规则执行情况检查_股票_证券_财经

中期协下月启动期货业自律规则执行情况检查

加入日期:2010-3-26 10:31:08


  据悉,为保证检查工作的顺利进行,中期协还制定了《关于〈期货从业人员执业行为准则〉等自律规则执行情况检查的工作方案》。《方案》明确,4月6日-4月26日,期货公司应全面开展自查。期货公司应当将8个方面作为自查重点:从事期货业务的人员是否具有期货从业资格;期货公司是否及时更新从业人员信息;从业人员是否存在以本人或他人名义参与期货交易的行为;从业人员是否存在代理客户交易的行为;从业人员是否存在虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的行为;从业人员是否存在从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等行为;从业人员是否能够做到热情服务,尽快答复投资者疑问,满足投资者的合理要求;从业人员是否遵循公平竞争原则,不在投资者不知情的情况下给其代理人返还佣金。


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