防老鼠仓实施新规 未尽责老总将连坐 为了防止老鼠仓产生,监管层把监控范围扩大到了基金从业人员家属,规定亲属在买卖股票及其衍生品前需先向公司申报,并在批准当天买卖。 根据监管层日前下发的《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》,基金从业人员亲属须在基金公司指定的证券公司、期货公司开户,其买卖股票及其衍生品前需先向公司申报,并在批准当天买卖。 在此之前,基金公司也普遍要求员工上报亲属身份证号、开户信息等基本资料,但主要集中在公司的投研人员和管理层;大多数公司也是象征性地收集信息,执行起来大打折扣。 此前查处的几例基金经理违规炒股事件中,几名基金经理居然都在办公室里操作自己的私人账户。 此次亲属账户监管还扩大了申报范围,除了投研人员外,公司市场部、后台运营部等从业人员的亲属股票账户都需要报备。 为增强这一监管效果,监管层还设立了连坐机制,基金公司若未能有效监管,将对公司董事长、总经理进行"连坐"。 对这一新政,市场持欢迎态度,但效果如何仍有待时间检验。从目前我国基金证券的各种规范来看,各种规章制度和国际接轨较快,但执法水准有待提高。这些年市场查处的老鼠仓数量,明显低于市场的预期。 相关人士认为,对基金从业人员的监管除了堵漏方针外,还应考虑疏导策略,让他们有合法的渠道进行投资理财。(.北.京.青.年.报) |