北京证监局局长刘春旭在日前召开的辖区证券机构监管工作会议上表示，2010年将重点做好十项工作保证证券机构的健康发展。目前北京辖区已有17家证券公司、22家证券分公司、200余家证券营业部及20家证券投资咨询机构，2009年，这些机构资产质量大幅提高。

　　刘春旭表示，2010年将是证券机构转变经营模式、培育核心竞争力的重要阶段，北京证监局将重点做好十个方面的工作：一是积极备战融资融券和股指期货业务，做好相应的系统测试、风险防控、投资者教育及客户适当性管理工作，确保配套机制健全、具体措施有效、实施过程平稳；二是持续深入推进合规管理，做好首次合规管理有效性评估工作，强化内部约束机制；三是完善风险管理体系建设，切实提升风险管理能力，做好应对复杂市场形势的准备；四是建立健全“信息隔离墙”制度、防范利益冲突和风险传递，坚决杜绝“老鼠仓”和内幕交易等违法违规行为；五是加大经纪业务管理力度，落实客户分类管理及适当性服务等工作，找准经纪业务转型方向，力争做专、做精、做优；六是严格落实“参一控一”、违规网点清理、证券服务部升级等各项监管要求，夯实规范发展基础；七是加强技术信息系统建设，严格落实《证券营业部信息技术指引》的各项要求，强化IT治理；八是进一步加强投资者教育工作并形成长效机制，重点突出新市场、新业务、新产品的风险教育，做好投资者开户和新业务准入工作；九是开拓思路，严厉打击非法咨询活动，促进证券投资咨询行业有序发展；十是深化常规监管机制，促进证券机构规范发展。

　　作者：陈光 (来源：中国证券报·中证网)

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