《证券时报》12月5日报道,北京、上海、广东等地区证券业协会本月起将对5%-10%的券商营业部客户服务与佣金自律管理进行现场检查。 报道称,上述监管部门现场检查工作,主要针对客户不知情的情况下随意提高佣金、低于成本甚至“零佣金”揽客、承诺证券买卖收益、贬低同行或到同行营业场所揽客以及送礼返佣等五类违规行为。其中,过去被投诉较多的营业部将列入重点检查名单。 现场检查结果将报送中证协和地方证监局。 而对于此次检查发现并核实的违规行为,除了责令整改、通报批评、公开谴责等处分外,情节严重的将报送中国证券业协会。另外,涉嫌违法违规的将移交地方证监局依法查处。
《证券时报》12月5日报道,北京、上海、广东等地区证券业协会本月起将对5%-10%的券商营业部客户服务与佣金自律管理进行现场检查。
报道称,上述监管部门现场检查工作,主要针对客户不知情的情况下随意提高佣金、低于成本甚至“零佣金”揽客、承诺证券买卖收益、贬低同行或到同行营业场所揽客以及送礼返佣等五类违规行为。其中,过去被投诉较多的营业部将列入重点检查名单。
现场检查结果将报送中证协和地方证监局。
而对于此次检查发现并核实的违规行为,除了责令整改、通报批评、公开谴责等处分外,情节严重的将报送中国证券业协会。另外,涉嫌违法违规的将移交地方证监局依法查处。