⊙记者 刘伟
一套具有全国意义的监管创新系统远程实时非现场检查系统,日前在深圳证监局正式上线运行。
如今，坐在办公室里，该局的监管人员就能实时监控证券公司等监管对象的情况，自由地从证券公司信息系统中调取任何动态数据信息，从而实现了变“被动监管”为“主动监管”的监管理念。
据了解，深圳证监局的这套远程实时非现场检查系统，是对监管行业的非现场检查理念的重大变革和创新。传统意义上的证券公司非现场检查系统实际上是报表统计分析报送系统，是由检查对象定期上报静态数据，系统对这些数据进行统计、比对、分析，形成相应的检查结果。这种方法实际上不是非现场检查，而且受制于被动接受的数据，一旦检查对象上报数据失真，最后形成的检查分析结果也就失去了意义。而该局的非现场检查系统则通过相应的技术手段，达到了远程、实时掌握监管对象的风险隐患和监管重点的目的。
截至目前，这套非现场检查系统已经涵盖了机构监管经纪业务等7大业务条线，风险监控与主动查询2大功能体系，证券公司IT运行能力评估、工作档案管理、检查工作经验归集3大监管手段，共计409个系统功能点。
此外，该系统还融合了案件证据收集等稽查办案辅助支持功能；实现了对证券公司网络通讯能力、核心信息系统处理能力、灾难备份应急保障能力等三大项251个子项的全面综合科学评估；实现了对证券公司及下属营业部的网络视频监控。
非现场检查系统的使用，对于量化监管手段，加强主动监管，提高监管效率、节省监管资源，增强证券公司的合规经营意识、风险防范意识和IT治理水平方面起到了积极的推动作用。另据了解，在系统的研发过程中，中国证监会尚福林主席在听取了该系统的汇报后，给予了高度评价，并指示相关部门研究论证，条件具备后立即向全系统推广。
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作者：刘伟
(责任编辑：程丹)
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