证监会明确律师基金法律业务执业细则_顶尖财经网

证监会明确律师基金法律业务执业细则

加入日期:2010-12-23 15:14:33

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  证监会有关部门负责人表示,《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行)》已经颁布,自2011年1月1日起施行。

  根据《细则》,律师事务所及其指派的律师从事基金法律业务,应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的规定,对基金管理公司、基金、基金销售机构等相关行政许可事项是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定进行查验,确认其真实性、准确性和完整性,在确保获得适当、有效证据并对证据进行综合分析的基础上,作出独立判断。

  对拟设立基金管理公司的主要股东的资格,律师应当对照《证券投资基金法》第十三条、《证券投资基金管理公司管理办法》第七条规定的条件进行查验,内容主要包括:经营范围和股权投资情况,比如是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务,参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司股份、控股其他企业等情况,持有基金管理公司的股权是否被出质、被人民法院采取财产保全或者强制执行措施,是否出让过基金管理公司股权以及出让股权是否已满3年。

  注册资本金额是否在3亿元人民币以上,比如是否实缴出资,资金是否如数到账,出资是否合法,是否存在出资不实、虚假出资、抽逃出资等情况。

  最近3年是否存在违法违规行为,是否受到行政处罚或者刑事处罚,比如最近3年是否存在违法违规行为,违法违规行为的具体情况,是否受到行政处罚或者刑事处罚,违法违规行为的不良后果是否已经消除。

  是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为,比如是否存在挪用客户交易结算资金和客户信托财产行为,是否存在欺诈客户的行为,是否存在其他损害客户利益的行为等。


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