11月1日创业板首批原始股解禁上市，包括阳光私募、基金公司、证券公司在内的若干家投资机构都接到了来自公司风控部门的通知，要求规范创业板和中小板股票的买卖，通知除了规范创业板股票的抛售行为，还对买入行为进行了限制。
　　有报道称，深交所有关部门用电话等形式对各大机构进行了"窗口指导"。
　　指导范围扩至中小板
　　据证券时报网昨日报道，深交所"窗口指导"主要有三点内容：创业板股票当日涨幅超过5%即不能买入，最好在涨幅快到达5%时停止买入；中小板股票不能以涨停价买入；盘中不得有拉抬股价的行为。
　　深交所相关人士昨人表示不清楚此事。不过，一些机构人士昨天向早报记者确认了"指导令"的存在。
　　"我们是在昨天（即11月1日）上午接到风控部门的电话，要求我们停止买入深市所有的股票。"一证券公司资管业务负责人昨天无奈地告诉记者。以至于他们只能将已发出的买卖委托单全部撤下。
　　除了该家金融投资机构外，还有数名私募也表示在11月1日当天接到了"指导令"，但被指导内容似乎不尽相同。沪上一私募人士表示，当天在盘中交易时接到消息称，从11月1日起3日内不能买入涨幅超过5%的创业板股票。而一位公募基金人士进一步补充，深交所通知就连中小板涨幅超过5%后都不能再下单买入。
　　国内一家券商风控人员则表示，他们在11月1日接到的深交所指导令是规定"（我们的）大小非账户1个月内减持量不得超过公司总股本的1%，否则我们将承担相应责任，并协助客户将卖出的股份全部买回"。上述人士表示，"另外还严申不能在盘中拉抬股价，不得肆意卖出股份。"而对于之前频繁"被指导"的营业部游资，目前尚未获悉有接到过类似的"窗口指导"。
　　"指导令"密集
　　但不少金融投资机构人士却指出，"指导令"其实从10月底便开始密集发出了，"有的是重申之前的政策，有的是提醒作用。"因为深交所对创业板和中小板股票的买卖一直有着"灵活的"指导性意见。
　　在创业板开板初期，深交所规定基金公司在创业板公司上市后的第一个月内不能参与交易。此后，这一限制被逐渐放宽至只有上市首日不得参与。到今年4月份，消息人士称深交所将指导范围扩展至了中小板。规定在上市一定时期内不能买入中小板股票；当某中小板或创业板股票在盘中涨幅达到5%时，不能再行买入。
　　至今年5月18日，3只中小板股票在上市后即告破发。盘后有消息人士称，深交所口头通知公募基金，创业板上市首日的股票也可以买入。
　　上述限制均只是口头传达，并未形成公开规定。"交易所并没有明确此次'指导令'主要是为了防范何种风险，"上述券商资管负责人说道，"个人觉得应是为了防止有人哄抬价格、拔高出货吧。"
　　解禁两日套现5.29亿
　　虽然部分机构接到了"限购令"，但在二级市场上，11月1日创业板却逆势大涨。创业板指数再创新高，首批解禁的27家公司中上海佳豪(300008)、中元华电(300018)涨停，另有6公司盘中涨停。而盘后数据显示，银江股份(300020)当天依然有机构斥资1543.246万元买入。而11月2日，东方财富(300059)也有机构斥资3740.5476万元买入。
　　另外，在大宗交易平台上，11月1日当天，共有4只创业板公司发生了9宗笔交易，合计成交量达到了1196万股，成交金额为2.89亿元。11月2日出现16宗，涉及上海佳豪、爱尔眼科(300015)和机器人(300024)三家公司，总计近650万股，成交金额近2.4亿元。上海佳豪发生13笔大宗交易，合计成交金额达到6860万元。卖出上海佳豪的营业部均为国泰君安鹰潭环城西路营业部，买入方则分成四个营业部，但均在上海。