她说，特别是稽查总队和处罚委成立以来，案件调查进度加快，案件审理周期缩短，案件复议率不断下降且复议后改变处罚结果的明显减少，诉讼案件尚无一起败诉。

　　全面提升稽查执法的能力和水平

　　她表示，2004年特别是股权分置改革以来，根据我国资本市场快速发展的形势和执法工作的需要，证监会从改革体制机制、强化队伍建设、严格依法执法、密切内外协同等方面着手，采取了一系列措施，取得明显成效，行政执法的能力和水平得到全面提升。

　　一是改革执法体制、完善工作机制，加强行政执法的组织保障。二是注重培养执法队伍过硬的思想作风和业务能力，加强行政执法的人才保障。稽查队伍从2004年之前的200多人逐步充实到目前的500余人。三是严格依法执法，查办大要案件，提高行政执法的针对性和有效性。四是加强内外部的协作配合，提高行政执法的整体合力。2008年以来，证监会移送公安部案件及线索65起（今年到目前已移送25起），是之前三年的1.4倍。五是加大宣传教育力度，提高行政执法的效果。

　　形成全流程的监督制约机制

　　这位负责人表示，稽查局形成了全流程的监督制约机制，规范稽查执法行为。

　　一是明确执法依据，严格依法执法。及时制定与《证券法》相配套的《案件调查实施办法》、《关于稽查工作分工协作的指导意见》、《冻结、查封实施办法》等11个法规规章，形成办案程序规定、执法文书规范等一系列制度和文件，明确规定两人以上调查取证、告知当事人可以提出回避申请、执法时出示工作证件等工作要求，规范稽查执法行为。同时，根据实际情况，及时修订完善有关制度。

　　二是规范稽查执法流程，明确制度标准。证监会建立了从立案、调查、督导、内部复核到移送、审理、复议的稽查执法“生产线”，形成了交易所等部门监控、发现问题，稽查局分析线索，启动调查，稽查总队和派出机构稽查部门现场调查，处罚委专职审理、提出处罚建议，法律部行政复议、行政诉讼的执法流程，每个环节都遵循各自完整的制度、指引和标准。

　　三是健全办案监督约束机制，积极落实行政执法责任制。她表示，伴随着市场的快速发展和重大变化，对市场监管、行政执法的要求和标准也愈来愈高，面对新形势，新变化，证监会将不断探索完善最适合目前发展阶段的、最有效的稽查执法模式。

　　一是树立“大市场、大监管、大执法”的理念，依法加强协作，构筑多部门相互配合、协同作战的良好局面。

　　二是探索预防与打击相结合的综合治理体系。一方面加大源头治理，从制度层面降低违法违规发生的频率。同时强化教育预防，普世教育与专门教育相结合，业内主体与业外人士相结合，进一步拓宽宣传教育的深度和广度，努力提高市场参与者的诚信意识。另一方面提高发现能力，突出打击重点，增强行政执法的主动性和及时性。

　　三是加强对市场的预研预判，料敌机先，做好预防，制定打击预案，提升稽查执法的前瞻性和有效性。