比如,投资银行项目所涉公司列入观察名单的,证券公司与该投资银行项目所涉公司的证券有关的其他业务可以正常开展,但掌握该投资银行项目所涉公司有关敏感信息的员工不得从事或建议他人从事与该投资银行项目所涉公司相关的证券交易或者发布研究报告。此外,当投资银行部门与其客户进行业务联系,但项目尚未公开时,应当将该投资银行项目所涉公司列入观察名单。

　　观察名单属于高度保密的名单,应仅在因履行职责需要知悉的有限员工范围内知悉。观察名单中所涉公司的投资银行项目公开时,该投资银行项目所涉公司应从观察名单转入限制名单,限制名单仅在证券公司内部发布。

　　另外《指引》还专门设立了资产管理和自营业务的信息隔离墙。要求采取控制措施,禁止自营业务故意抢先于资产管理业务进行交易,损害客户利益,禁止以转移收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖。

　　证券公司可通过交易监控系统,对自营账户和资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间出现的就同一证券进行的数量较大或连续性的同向或反向交易情况进行监测,关注是否存在利益输送行为。

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