黄红元说,净资本规则要求证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配,对公司业务规模进行间接控制;要求公司根据业务规模计算风险资本准备,并确保净资本大于各项风险资本准备之和;限制公司杠杆率,要求公司负债水平不得超过净资本的12.5倍;要求公司健全动态的风控指标监控系统。

　　分类监管制度以风险管理能力为核心,以扶优限劣为目标,对不同类别公司采取不同的监管方法和措施。

　　合规管理制度要求公司设立合规总监和合规部门,强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查,建立合规公司受益、获得更多空间,违规公司受损、业务受限的配套监管政策。

　　黄红元表示,客户资产安全保护制度要求客户资金由商业银行存管,证券资产由中央结算公司集中存管,委托理财由第三方独立存管。

　　投资者保护制度要求公司了解客户,向客户充分揭示风险,提供适当产品和服务,同时设立证券投资者保护基金。

　　证券公司审慎创新机制坚持“风险可测、可控、可承受”原则,依照“试点先行、逐步推开”的方式开展金融创新。

　　信息报送与披露制度要求证券公司在其网站公示基本信息,要求证券公司对外披露经审计的财务报表,并要求披露和报送的信息真实、准确、完整。