证券期货经营机构柜台市场、区域性股权交易市场等私募市场可以与报价系统进行系统对接。在报价系统报价、发行、转让的私募产品包括但不限于私募投资基金、资产管理计划、资产支持证券、私募债务融资工具、非公众公司股份/股权、有限合伙份额、金融衍生品等。上述规定意味着机构间私募市场得以打通,原归属不同资产管理机构的各类私募产品迎来统一的发行转让平台。

报价系统参与人现状。截至2014年9月30日,报价系统参与人规模达123家。其中,证券公司74家,占比60.16%,是当前参与人的主力军。

私募基金16家,占比13.01%,排名第二。证券公司直投子公司8家,占比6.50%,排名第三。其余机构中,公募基金7家、证券投资咨询公司4家、其他机构(证券资信评级机构、证券公司另类投资子公司、信托公司、电子商务公司、私募市场运营机构等)合计14家。

报价系统产品展示现状。当前在私募报价与服务系统展示的产品类型主要有以资管计划为代表的理财产品、以互换、期权为代表的衍生品、私募债。

截至9月30日,报价系统上的理财产品合计511只,已公开公布信息的产品486只。按产品类型分,集合计划共447只,占比91.97%;定向计划1只,为君享展博一号;专项计划38只,占比7.82%。预期收益率方面,除去结构化产品的浮动收益率,其他产品的预期年化收益率从4.6%~9.5%不等,其中预期收益率小于5%的产品共计4只,预期收益率在5%~7%的产品共计180只,预期收益率在7%以上的产品共计70只。从产品期限看,理财产品期限从6天至永续不等。从投资门槛看,投资门槛基本上均在5万元以上。

截至9月30日,报价系统上的衍生品合计310只,其中互换类产品223只,期权类产品87只。互换类产品以广发证券产品为主,合计166只,占互换类产品比74.44%,其次为长江证券产品,共计31只。

当前在报价系统展示的私募债共计9只,产品期限以3年为主,行业集中于制造业和交通运输业。

报价系统产品发行现状。目前首支私募股权投资基金——九鼎产业并购及定增投资基金(第一期)正在系统发行中,使得报价系统发行的产品类型由资管计划、收益凭证、私募债扩充至私募基金。

以资产管理计划为例,正在发行的国金慧泉精选对冲11号集合资管计划计划募集10亿元。收益凭证方面,亿级券商收益凭证——华泰聚金1号在报价系统成功售罄。次级债方面,中国证券金融股份有限公司在报价系统成功发行2014年第19期次级债,发行规模20亿元。华宝证券有限责任公司