2012年11月 李旭利老鼠仓事件
原知名基金经理李旭利因“老鼠仓”案获刑4年，并被处罚金1800万元。
2013年2月 郑拓老鼠仓事件
交银施罗德原基金经理郑拓涉嫌利用未公开信息交易案开庭审理，检方指控郑拓等3人非法获利1242.7万余元。
2013年4月 万家邹昱涉嫌债券代持
4月中旬，万家基金固定收益总监、基金经理邹昱疑因涉债券代持和利益输送，被监管机构调查。
2013年4月 易方达马喜德涉债券案
易方达基金经理马喜德因涉嫌职务侵占罪被湖南省宁乡县人民检察院提起公诉。
2013年4月 南方沪深300ETF换购事件
证监会正式通报南方开元沪深300ETF换购事件，并对南方基金及相关责任人作出处罚，责令整改3个月，运用自有资金4799万余元对相关基金份额持有人进行赔偿等。
2013年5月 嘉实吴洪坚被带走调查
嘉实基金现金管理部总监吴洪坚被警方带走协助调查。
2013年8月 博时马乐老鼠仓事件
证监会新闻发布会8月初通报，博时基金马乐老鼠仓一案已经完成调查，下一步将移送公安机关，马乐非法获利金额巨大，交易涉及70多只股票。
2013年9月 招商杨奕老鼠仓事件
证监会新闻发言人9月表示，经初步核查，杨奕涉案金额达3亿元，涉及40多只股票。杨奕涉嫌亲自下单或者伙同他人买卖相关股票，涉及股票40余只，违法所得1000多万，目前案件仍在侦办过程中。 (杨磊 整理） (来源：《证券时报》)
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最近一年基金业风控事件 |
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加入日期：2013-10-21 8:14:13 |
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编辑： 来源：证券时报 |