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重要提示
1、交银施罗德信用添利债券证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2010】1601号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本
相关公司股票走势农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”），注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登”）。
4、投资者可以通过场外、场内两种方式认购本基金。场外认购通过直销机构和场外代销机构的销售网点或按场外销售机构提供的其他方式办理。直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台；场外代销机构包括：中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)、交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)、中国光大银行股份有限公司(以下简称“中国光大银行”)、宁波银行股份有限公司(以下简称“宁波银行”)、华夏银行股份有限公司(以下简称“华夏银行”)、光大证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中航证券有限公司、安信证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、江海证券有限公司、平安证券有限责任公司、厦门证券有限公司、中国国际金融有限公司、瑞银证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、中原证券股份有限公司和天相投资顾问有限公司。
场内认购通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）有基金代销业务资格的会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）进行。本基金募集期内获得基金代销业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理基金投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。
本公告中如无特别指明，销售机构即指上述直销机构、场外代销机构和场内代销机构。基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
5、基金募集期：本基金自2011年1月6日起至2011年1月21日止通过深交所挂牌发售，同时通过直销机构和场外代销机构公开发售(具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询)。本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
6、募集规模上限
本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额拟不超过30亿元人民币（不包括募集期利息）。其中有效认购总金额为场外的有效认购总金额（含认购费用）加上场内的认购净金额。
在募集期内的任何一日（包括首日），若预计当日的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)接近、达到或超过30亿元,本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束发售,并自公告日起不再接受认购申请。
在募集期内，若预计次日（T+1日）的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）接近、达到或超过30亿元，本基金管理人可于次日（T+1日）在本公司网站上公告提前结束发售，并自T+2日起不再接受认购申请。
若在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）未超过募集上限，则对所有有效认购申请全部予以确认；若在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）超过募集上限，则最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项退还给投资者，而在该最后一个发售日之前提交的有效认购申请将全部予以确认。
本基金管理人在基金募集期间不得调整该募集规模上限。
7、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
8、投资者欲通过场外认购本基金，首先需开立中登的深圳开放式基金账户。若已经开立中登的深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。若仅开立了中登上海开放式基金账户的投资者欲通过场外认购本基金还需开立中登的深圳开放式基金账户。募集期内投资者通过直销机构或场外代销机构场外认购本基金的，开户和认购手续可同时办理。
（1）已持有深圳证券交易所A股账户（以下简称“深交所A股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深交所基金账户”）的投资者，可以通过场外销售机构办理开户手续，将深交所A股账户或深交所基金账户注册为深圳开放式基金账户。
（2）没有深交所A股账户或深交所基金账户的投资者，可通过销售机构申请注册深圳开放式基金账户。
（3）已经持有中登的深圳开放式基金账户的投资者若到非原开户机构办理认购的，不需再次开立中登的深圳开放式基金账户，可凭中登深圳基金账号到非原开户机构办理账户注册确认，然后再认购本基金。
9、投资者欲通过场内认购本基金，应使用深交所A股账户或深交所基金账户。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。
10、投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。
11、认购限额：本基金场外认购采用金额认购的方式。直销中心接受首次认购申请的最低金额为单笔100,000元，追加认购的最低金额为单笔10,000元；已在直销中心有认购或申购过本基金管理人管理的其他基金记录的基金投资者不受首次认购最低金额的限制。通过本基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销中心单笔认购最低金额的限制，认购最低金额为单笔1,000元。本基金直销中心单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。各场外代销机构的代销网点接受认购申请的最低金额为单笔1,000元。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。
本基金场内认购采用份额认购的方式。场内认购单笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的须为1,000份的整数倍，且单笔认购最高不超过99,999,000份。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。
如发生末日比例配售，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
12、销售网点（指直销机构和/或代销机构的销售网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后、注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。
13、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2010年12月27日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《交银施罗德信用添利债券证券投资基金招募说明书》。
14、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.jyfund.com，www.jysld.com，www.bocomschroder.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。
15、代销机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。
16、未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话400-700-5000（免长途话费）或（021）61055000咨询基金认购事宜。
17、由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，募集期间的具体业务办理时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。
18、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。
19、本发售公告中未明确指明仅适用于“场内认购”或“场外认购”的相关内容，对于“场内认购”、“场外认购”均适用。
20、本基金在基金合同生效之日起三年(含三年)的期间内采取封闭式运作，按照基金合同的约定提前转换基金运作方式的情形除外。封闭期内，本基金在深圳证券交易所上市，基金投资者不能申购、赎回本基金基金份额。封闭期结束后本基金将转为上市开放式基金（LOF），转入开放期后基金投资者方可申购赎回本基金基金份额。基金合同生效后，若满足基金上市条件，则本基金将在基金合同生效后3个月内开始在深交所上市交易。本基金上市交易后，通过场内认购登记在证券登记系统的基金份额可以在深交所上市交易；通过场外认购登记在基金登记系统的基金份额通过跨系统转托管转至证券登记系统后方可上市交易。投资者可通过跨系统转托管业务实现基金份额在两个注册登记系统之间的转托管。
21、风险提示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1元初始面值开展基金募集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
一、本次募集基本情况
1、基金名称
交银施罗德信用添利债券证券投资基金
2、基金类型
债券型基金
3、运作方式
契约型，本基金在基金合同生效之日起三年(含三年)的期间内，采取封闭式运作（按照基金合同的约定提前转换基金运作方式的除外），在深圳证券交易所上市交易，封闭期结束后转为上市开放式基金（LOF）。
4、基金存续期限
不定期
5、基金份额发售面值
每份基金份额发售面值为1.00元人民币。
6、基金代码及基金简称
基金代码：164901；基金简称：交银信用添利债券；深圳证券交易所场内简称：交银添利
7、发售对象
个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
8、有效认购申请的确认方式
本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额拟不超过30亿元(不包括利息)。其中有效认购总金额为场外的有效认购总金额（含认购费用）加上场内的认购净金额。
在募集期内的任何一日（包括首日），若预计当日的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)接近、达到或超过30亿元,本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束发售,并自公告日起不再接受认购申请。
在募集期内，若预计次日（T+1日）的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）接近、达到或超过30亿元，本基金管理人可于次日（T+1日）在本公司网站上公告提前结束发售，并自T+2日起不再接受认购申请。
若在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）未超过30亿元，则对所有有效认购申请全部予以确认；若在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）超过30亿元，则最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项退还给投资者，之前提交的有效认购申请全部予以确认。
如发生部分确认，申请确认比例的计算如下，计算结果保留到百分比整数位：
认购申请确认比例=（30亿元-截止前一日全部有效认购总金额）/当日有效认购总金额
投资者认购申请确认金额=当日提交的有效认购申请金额×认购申请确认比例。
当发生部分确认时，认购费按照认购申请确认金额所对应的认购费率计算，而且认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。
如发生比例配售，认购申请确认比例将于募集结束日起的2个工作日内予以公告。
9、销售机构
（1）直销机构：
交银施罗德基金管理有限公司
（2）场外代销机构：
中国农业银行、交通银行、中国光大银行、宁波银行、华夏银行、光大证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中航证券有限公司、安信证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、江海证券有限公司、平安证券有限责任公司、厦门证券有限公司、中国国际金融有限公司、瑞银证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、中原证券股份有限公司和天相投资顾问有限公司。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（3）场内代销机构
场内认购通过深交所有基金代销业务资格的会员单位进行。
本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在深交所网站查询（http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx），本基金管理人将不就此事项进行公告。
尚未取得基金代销资格，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市交易后，代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。
10、募集时间安排与基金合同生效
根据有关法律法规的规定，基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金募集期自2011年1月6日起至2011年1月21日，期间面向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当延长发行时间，但最长不超过法定募集期限；同时也可根据认购和市场情况提前结束发行。本基金在募集期间达到基金合同的备案条件，基金管理人应当自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
募集期届满，未达到基金备案的条件，则基金募集失败。如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳的认购款项，并加计同期银行存款利息。
11、募集期资金的存放及利息的处理方式
本基金募集期间募集的资金存入专用账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。
（1）场外认购
场外认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数点后两位截位，由此产生的误差计入基金财产，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。
（2）场内认购
场内认购利息折算的基金份额采用截位法保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金财产，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。
12、基金认购方式与费率
（1）基金份额的场外认购
场外认购采用金额认购的方式。基金投资者在场外认购时支付认购费用。募集期间，基金投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。本基金认购费率如下表：
认购金额（含认购费） 认购费率
50万元以下 0.6%
50万元（含）至100万元 0.5%
100万元（含）至200万元 0.4%
200万元（含）至500万元 0.2%
500万元以上（含500万元） 每笔交易1000元
基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：
认购总金额 = 申请总金额；
净认购金额 = 认购总金额/（1＋认购费率）；
（注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认购费用金额）
认购费用 = 认购总金额-净认购金额；
（注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额）
认购份额 = 净认购金额/ 认购价格＋认购利息/ 认购价格。
场外认购份额的计算按照四舍五入的原则保留到小数点后2位，由此产生的误差计入基金财产；认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数点后两位截位，由此产生的误差计入基金财产，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。
例一：某投资者场外认购本基金100,000元，所对应的认购费率为0.6%。假定该笔认购金额产生利息50.50元，且该笔认购按照100%的比例确认，则认购份额为：
认购总金额＝100,000元
净认购金额＝100,000/（1＋0.6%）＝99,403.58元
认购费用＝100,000－99,403.58＝596.42元
认购份额＝99,403.58/1.00＋50.50/1.00＝99,454.08份
即：基金投资者投资100,000元认购本基金份额，可得到99,454.08份基金份额。
（2）基金份额的场内认购
基金场内认购采用份额认购的方式。本基金份额的场内认购费率由场内代销机构参照场外认购费率设定。
场内认购金额和利息折算份额的计算公式为：
净认购金额＝挂牌价格×认购份额
认购金额＝挂牌价格×（1＋认购费率）×认购份额
（注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购金额＝挂牌价格×认购份额＋固定认购费用金额）
认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率
（注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额）
利息折算的份额＝募集期间利息/认购价格
场内认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额采用截位法保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金财产。
例二：某基金投资者场内认购本基金100,000份，若会员单位设定的场内认购费率为0.6%，假定该笔认购金额产生利息50.50元，且该笔认购按照100%的比例确认，则认购金额和利息折算的份额为：
净认购金额＝1.00×100,000＝100,000元
认购佣金＝1.00×100,000×0.6%＝600元
认购金额＝100,000＋600＝100,600元
利息折算的份额＝50.50/1.00＝50份
即：基金投资者场内认购100,000份基金份额，需缴纳认购金额100,600元，若利息折算的份额为50份，则总共可得到100,050份基金份额。
当需要采取末日比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，投资者认购费按照认购申请确认金额所对应的费率计算，由于确认金额低于实际申请金额，可能会出现确认金额的适用费率高于实际申请金额适用费率的情况，敬请投资者注意。
二、募集方式及相关规定
1、本次基金的募集，在募集期内面向个人和机构客户同期发售。
2、本基金将通过场外、场内两种方式发售。场内认购通过场内代销机构的销售网点办理，使用深圳证券交易所交易系统。场外认购通过直销机构和场外代销机构的销售网点或按场外销售机构提供的其他方式办理，不使用深圳证券交易所交易系统。通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统中基金份额持有人的深圳证券账户下，在基金上市交易后，可以在深圳证券交易所上市交易，但在基金封闭期内不得赎回。通过场外认购的基金份额登记在基金登记系统中基金份额持有人的开放式基金账户下，在基金封闭期内不得赎回，但在基金上市交易后，可以通过跨系统转托管转至证券登记系统中后上市交易。投资者可通过跨系统转托管业务实现基金份额在两个注册登记系统之间的转换。
3、本公司直销中心接受首次认购金额在100,000元以上（含100,000元）的客户（不分机构和个人）的认购申请，追加最低认购金额为单笔10,000元，已在直销机构有认购或申购过本公司管理的其他基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办理本基金认购业务的不受直销网点最低认购金额的限制，认购最低金额为单笔1,000元。本基金直销中心单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。
4、各场外代销网点可接受投资者（不分机构和个人）单笔认购金额在1,000元人民币以上（含1,000元）的认购申请。场内认购单笔最低认购份额为1,000 份，超过1,000 份的须为1,000 份的整数倍，且单笔认购最高不超过99,999,000 份。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。
5、如发生末日比例配售，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
6、当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。
7、本基金场外销售渠道为基金管理人的直销中心及其网上交易平台和场外代销机构；场内销售渠道为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。场内认购需遵守深圳证券交易所相关规则。
8、投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式，投资者认购前，需按销售机构的规定备足认购金额。
9、投资者在T日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况，在基金合同生效后可以到网点打印交易确认书。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表该销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
三、场外认购的使用账户说明
投资者欲通过场外认购本基金，首先需开立中登的深圳开放式基金账户。若已经开立中登的深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内投资者通过直销机构或场外代销机构场外认购本基金的，开户和认购手续可同时办理。
（1）已持有深圳证券交易所A股账户（以下简称“深交所A股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深交所基金账户”）的投资者，可以通过场外销售机构办理开户手续，将深交所A股账户或深交所基金账户注册为深圳开放式基金账户。
（2）没有深交所A股账户或深交所基金账户的投资者，可通过销售机构申请注册深圳开放式基金账户。
（3）已经持有中登的深圳开放式基金账户的投资者若到非原开户机构办理认购的，不需再次开立中登的深圳开放式基金账户，可凭中登深圳基金账号到非原开户机构办理账户注册确认，然后再认购本基金。
投资者已开立的中登上海开放式基金账户不能用于认购本基金，若仅开立了中登上海开放式基金账户的投资者欲通过场外认购本基金还需开立中登的深圳开放式基金账户。
四、个人投资者办理场外认购的开户与认购程序
(一)直销机构
1、直销中心
如果个人投资者首次认购金额在100,000元（含100,000元）以上，可以选择到本公司直销中心办理认购。
（1）业务办理时间：基金募集期每日的9:00-16:00（周六、周日不受理）。
（2）个人投资者办理开户和认购申请需本人亲自到直销网点并提供下列资料：
1）个人投资者风险承受能力测试问卷；
2）证券投资基金投资者权益须知；
3）深圳证券交易所A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有）；
4）有效身份证件的复印件正反面；
5）同名的银行卡/存折的复印件（银行卡复印件需要正反面签字，反面签名栏需有签字）；个人投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一致；
6）填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份；
7）填妥的《传真委托协议书》两份（如需开通）；
8）填妥的《开放式基金电话交易协议书》两份（如需开通）；
9）如非本人亲自办理，则还须提供代理人身份证件原件及复印件（签名）和本人的授权委托书；
10）以上表格复印有效，但需客户本人亲笔签名。
（3）认购资金的划拨程序：
1)个人投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：交通银行上海市分行交银大厦支行
账号：310066577018150012847
或者：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：中国工商银行上海市分行营业部
账号：1001202919025740042
或者：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分行
账号：31001520313050007558
或者：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
账号：03492300040004421
2)汇款时，投资者必须注意以下事项：
① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名称；
② 投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括在用途栏内注明“用于认购交银施罗德信用添利债券基金”；
③ 为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码：（021）61055054。
2、网上交易平台
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户和认购业务，但认购金额会受相关银行卡单笔认购金额和日交易金额限制。
（1）目前本公司基金网上直销业务已开通的银行卡如下：
① 中国农业银行金穗借记卡（以下简称“农行卡”）；
② 中国建设银行龙卡借记卡（以下简称“建行卡”）；
③ 交通银行太平洋借记卡（以下简称“交行卡”）；
④ 上海浦东发展银行借记卡（以下简称“浦发卡”）；
⑤ 兴业银行借记卡（以下简称“兴业卡”）；
⑥ 中信银行借记卡（以下简称“中信卡”）；
⑦ 中国民生银行借记卡（以下简称“民生卡”）。
（2）开户及认购程序：
持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续,并通过“交银施罗德基金管理有限公司e网行基金网上直销系统”（以下简称“e网行”）进行本基金的认购。具体交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网站：www.jyfund.com，www.jysld.com，www.bocomschroder.com
（3）认购费率及金额限制：
通过e网行办理本基金认购业务的个人投资者不享受费率优惠，认购费率与通过代销机构认购的费率一致。其中，各银行卡认购金额限额如下：
①通过农行卡、交行卡和兴业卡进行网上认购的最高限额为单笔50万元（不含50万元），但不受日交易金额的限制；
②通过建行卡进行网上认购的最高限额为单笔50万元（不含50万元），每日累计认（申）购本公司旗下所有基金的最高限额为500万元（含500万元）；
③通过浦发卡和中信卡进行网上认购的单笔认购及每日累计认（申）购本公司旗下所有基金的最高限额为100万元（含100万元）；
④通过民生卡进行网上认购的最高限额为单笔50万元（不含50万元），每日累计认（申）购本公司旗下所有基金的最高限额为5000万元（含5000万元）。
(一)中国农业银行
1、业务办理时间：基金募集期每日的9：00-16：00（周六、周日及法定节假日不受理）。
2、开户及认购程序：
（1）事先办妥中国农业银行金穗卡并存入足额认购资金；
（2）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
① 中国农业银行金穗借记卡；
② 本人有效身份证件原件及复印件；
③ 填妥的开户申请表；
（3）提交下列资料办理认购手续：
① 中国农业银行金穗借记卡；
② 填妥的认购申请表。
3、注意事项：
（1）没有中国农业银行金穗借记卡的投资者可当场办理；
（2）若有其它方面的要求，以中国农业银行的说明为准；
（3）基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：
① 投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
② 投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；
③ 投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的。
(二)交通银行
1、业务办理时间：基金募集期，网上银行全天、网点营业时间内全日可提交申请，工作日15:00以后的申请于下一工作日9:30提交。
2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）：
① 开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的投资者不必再开立该账户,直接开通基金账户即可）；
② 开通中登（深圳）基金账户（已在交通银行开立过中登（深圳）基金账户的投资者无需办理，已在其他机构开立过中登（深圳）基金账户的投资者仅需在交通银行开通已有基金账户）；
③ 认购基金。
3、个人投资者办理开立交通银行基金交易账户时,需本人亲自到网点并提交以下材料：
① 事先办妥的交通银行太平洋借记卡；
② 本人法定身份证件原件；
③ 填妥的开通基金交易账户申请表。
4、个人投资者办理开通中登（深圳）基金账户时,在柜台交易需交以下材料（开通中登（深圳）基金账户可以在网上银行操作）：
① 已开立基金交易账户的借记卡；
② 个人投资者填写的开通基金账户申请表。
5、个人投资者办理认购申请时,需先存入足够资金,在柜台交易需提交以下材料（认购基金可以在网上银行操作）：
① 本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）；
② 填妥的认购申请表。
6、若有其它方面的要求，以交通银行的说明为准。
(三)其他代销银行
其他代销银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。
(四)各代销券商
以下开户和认购程序原则上适用于本基金的代销券商。此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。
1、业务办理时间：基金募集期内，每个交易日的撮合交易时间（9:30-11:30，13:00-15:00）和大宗交易时间（15:00-15:30）。
2、开立资金账户（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
① 填妥的《资金账户开户申请表》；
② 本人有效身份证明原件及复印件；
③ 营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
3、开立基金账户：
个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
（1）深圳证券交易所A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（办理账户注册时需要）；
（2）填妥的《开户申请表》；
（3）本人有效身份证件及复印件；
（4）在本代销机构开立的资金账户卡；
（5）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
4、提出认购申请：
个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。投资者申请认购本基金时应提供以下材料：
（1）填妥的《认购申请表》；
（2）本人有效身份证原件及复印件；
（3）在本代销机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
5、注意事项：
（1）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续；
（2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码；
（3）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。
五、机构投资者办理场外认购的开户与认购程序
(一)直销中心
如果机构投资者认购金额在100,000元（含100,000元）以上，可以选择到本公司直销中心办理。
1、业务办理时间：基金募集期每日的9:00-16:00（周六、周日不受理）。
2、机构投资者办理开户和认购申请时，应由指定经办人亲赴直销网点，并提供下列资料：
1） 机构投资者风险承受能力测试问卷；
2） 证券投资基金投资者权益须知；
3） 加盖公章的深圳证券交易所 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有）；
4） 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件（需正副本）；事业法人、社会团体或其他组织请提供民政部门或主管部门颁发的加盖单位公章的注册登记证书复印件（均需有最新的年检记录）；
5） 加盖公章的企业组织机构代码复印件（有最新的年检记录）；
6） 加盖公章的企业税务登记证复印件；
7） 加盖公章的交银施罗德基金业务授权委托书；
8） 业务经办人有效身份证件复印件和法定代表人有效身份证复印件（正反面）；
9） 印鉴卡一式两份（一份机构留存，一份本直销中心留存，需正反两面盖章）；
10） 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明），需清楚显示开户银行、账户名、账号并加盖公章；机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一致；
11） 填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份并加盖单位公章；
12) 填妥的《传真委托协议书》两份并加盖公章；
13) 补充反洗钱信息登记表。
注：“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账户作为投资者赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
3、认购资金的划拨程序：
（1）机构投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：交通银行上海市分行交银大厦支行
账号：310066577018150012847
或者：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：中国工商银行上海市分行营业部
账号：1001202919025740042
或者：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分行
账号：31001520313050007558
或者：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
账号：03492300040004421
（2）汇款时，投资者必须注意以下事项：
① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名称；
② 投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括在用途栏注明“认购交银施罗德信用添利债券基金”；
③ 为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码：（021）61055054。
(一)中国农业银行
1、业务办理时间：基金募集期每日的9：00-16：00（周六、周日及法定节假日不受理）。
（2）开户程序：
1）事先办妥中国农业银行股份有限公司单位借记卡并存入足额申购资金；
2）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：
①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
②基金业务授权委托书；
③业务经办人有效身份证件原件及复印件；
④填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。
（3）提交下列资料办理认购手续：
① 业务经办人有效身份证件原件；
② 加盖预留印鉴的认购申请表。
4、注意事项：
（1）机构投资者需到金穗借记卡（单位卡）开户网点办理开户和认购手续；
（2）若有其它方面的要求，以中国农业银行的说明为准；
（3）基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：
① 投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
② 投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；
③ 投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的。
(二)交通银行
1、业务办理时间：基金募集期，9:30-15:00（周六、周日不受理）。
2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）：
① 开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的投资者不必再开立该账户）；
② 认购基金（已在其他机构开立过中登（深圳）基金账户的，且未在交通银行投资过中登（深圳）基金账户下的投资者，需在申请表上填写已有的基金账户号码）；
3、机构投资者办理开立交通银行基金交易账户时,需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：
① 工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）；
② 机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人私章）；
③ 机构代码证；
④ 经办人身份证件及复印件；
⑤ 填妥的开立基金交易账户申请表,加盖机构公章和法人代表章；
⑥ 指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户,用以对所有基金交易业务的资金清算。
4、机构投资者办理认购申请时,需在银行账户中存入足够的资金,并提交以下材料：
① 《交通银行代销基金交易卡》；
② 填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章和法人代表章）；
③ 认购款项的有效结算凭证；
④ 经办人身份证件。
5、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。
(三)其他代销银行
其他代销开户和认购的相关程序以各银行相关规定为准。
(四)各代销券商
以下开户和认购程序原则上适用于本基金的代销券商。此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。
1、业务办理时间：基金募集期内，每个交易日的撮合交易时间（9:30-11:30，13:00-15:00）和大宗交易时间（15:00-15:30）。
2、开立资金账户：
机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：
（1）资金账户开户申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；
（2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；
（3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；
（4）法定代表人证明书；
（5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；
（6）预留印鉴；
（7）经办人身份证件及其复印件。
3、开立基金账户：
机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
（1）深圳证券交易所A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（办理账户注册时需要）；
（2）开户申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；
（3）经办人身份证件及复印件；
（4）授权委托书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；
（5）代销券商开立的资金账户卡。
4、提出认购申请：
机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
（1）认购申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；
（2）经办人身份证件及复印件；
（3）授权委托书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；
（4）代销券商开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
5、注意事项：
（1）若有其他方面的规定或要求，以代销机构的说明为准。
（2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
（3）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。
六、场内认购的开户与认购
(一)场内认购使用账户说明
投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。
1、已有深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。
2、尚无深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户的具体程序和办法，请到场内代销机构的各开户网点详细阅读有关规定。
(二)场内认购流程
1、受理认购的时间：基金募集期内，每个交易日的撮合交易时间（9:30-11:30，13:00-15:00）。
2、资金账户：在场内代销机构的业务办理网点开立资金账户。
3、办理认购：
（1）投资者根据自己的计划认购量，在认购前向自己资金账户中存入足额的资金。
（2）投资者可通过场内代销机构认可的各种方式在投资者开立资金账户的场内代销机构各业务网点申报认购委托，认购可多次申报，申报一经确认不可撤销，认购资金即被冻结。
具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各代销机构的相关说明。
七、清算与交割
1、本基金合同生效前，基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。若本基金合同生效，认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集期结束后完成。
八、退款
1、个人及机构投资者认购失败（指投资者的认购申请未得到注册登记机构的确认）时，其认购资金将于基金合同生效之日起5个工作日内向投资者指定银行账户或指定券商资金账户划出。
2、在募集期结束后，如果本基金合同不能生效，本公司以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。
九、基金的验资与生效
本基金募集期满，达到合同规定的条件，基金合同方可生效。
1、募集期届满后，根据注册登记机构确认的认购数据，基金管理人将本基金的有效认购资金和认购资金在募集期所生利息扣除认购费用后一并划入本基金存款账户。由注册登记机构出具认购户数证明，本基金存款账户开户行出具基金存款证明后，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金财产进行验资并出具报告。
2、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书的规定决定停止基金发售，且基金募集达到上述基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
十、基金合同生效前的费用处理
本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用，包括会计师费、律师费、信息披露费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
十一、本次募集当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼
法定代表人：钱文挥
成立日期：2005年8月4日
电话：（021）61055050
联系人：陈超
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9
法定代表人：项俊波
成立日期：2009年1月15日
电话：（010）63201510
联系人：李芳菲
（三）销售机构
1. 直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼
法定代表人：钱文挥
电话：（021）61055023
传真：（021）61055054
联系人：张蓉
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000
网址：www.jyfund.com，www.jysld.com，www.bocomschroder.com
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户及认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.jyfund.com，www.jysld.com，www.bocomschroder.com。
2. 场外代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
传真：（010）85109219
联系人：滕涛
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（010）68098778
传真：（010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（4）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
电话：（021）63586210
传真：（021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海地区962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（5）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（6）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（7）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：黎晓宏
电话：（010）65186080
传真：（010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（8）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（9）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
法定代表人：王志伟
传真：（020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（10）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
电话：（010）66568047
联系人：李洋
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（11）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（12）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
电话：（021）38565785
传真：（021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（13）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：（021）54033888
联系人：黄维琳
客户服务电话：（021）962505
网址：www.sw2000.com.cn
（14）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
法定代表人：马昭明
电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务电话：95513，400-8888-555
网址：www.lhzq.com
（15）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（16）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（025）84457777
传真：（025）84579768
联系人：樊昊
客户服务电话：（025）95597
网址：www.htsc.com.cn
（17）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军
电话：（0571）85776115
传真：（0571）85783771
联系人：俞会亮
客户服务电话：（0571）96598
网址：www.96598.com.cn
（18）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：张智河
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：（0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（19）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号
法定代表人：刘汝军
传真：（021）68405181
客户服务电话：（0471）4960762，（021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（20）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（21）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
电话：（0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686，（0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（22）中航证券有限公司
住所：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航
电话：（0791）6768763
传真：（0791）6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（23）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话：（0755）82558305
传真：（0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址： www.axzq.com.cn
（24）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（25）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：姚文平
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（26）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（27）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
电话：（0451）82336863
传真：（0451）82287211
客户服务电话：400-666-2288
联系人：徐世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（28）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：（0755）22627802
传真：（0755）82433794
联系人：袁月
客户服务电话：95511，400-886-6338
网址：www.pingan.com
（29）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人：傅毅辉
电话：（0592）5161642
传真：（0592）5161640
联系人：卢金文
客户服务电话：（0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（30）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦3层
法定代表人：李剑阁
网址：www.cicc.com.cn
（31）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
电话：（010）59226788
传真：（010）59226840
联系人：谢亚凡、田文健
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（32）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路758号24楼
办公地址：上海市南京西路758号24楼
法定代表人：张建华
电话：（021）32229888
联系人：陈敏
客户服务电话：（021）63340678
网址：www.ajzq.com
（33）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话：（0755）83516289
传真：（0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话：（0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（34）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（35）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：（028）86690126
传真：（028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（36）方正证券有限责任公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
电话：（0731)85832343
传真：（0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（37）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（38）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话：（010） 63081000
传真：（010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（39）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：王益民
电话：（021）63325888
传真：（021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（40）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890100
传真：（0931）4890118
联系人：李昕田
客户服务电话：（0931）4890100、4890619、4890618
网站：www.hlzqgs.com
（41）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：崔海涛
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（42）广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87841160
传真：（0591）87841150
客户服务电话：（0591）96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（43）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区月坛北街26号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层
法定代表人：丁之锁
电话：（010）58568007
传真：（010）58568062
联系人：梁宇
客户服务电话：（010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（44）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：石保上
电话：（0371）65585670
传真：（0371）65585665
联系人：程月艳、耿铭
客户服务电话：967218，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（45）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
电话：（010）66045566
传真：（010）66045500
联系人：莫晓丽
客户服务电话：（010）66045678
网址：www.txsec.com，www.txjijin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
3. 场内代销机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。
（四）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层
办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人：金颖
电话：（010）58598839
传真：（010）58598907
联系人：朱立元
（五）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区东昌路568号
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：金毅
经办注册会计师：薛竞、金毅
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一〇年十二月二十七日
来源上海证券报) (责任编辑：Newshoo)
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