《瞭望东方周刊》记者祁和忠 上海报道
经过约一年的等待之后，深圳基金业三名基金经理的“老鼠仓”案终于有了结果。
9月6日，证监会有关部门负责人表示，长城基金公司原基金经理刘海、韩刚，以及景顺长城基金公司原基金经理涂强违法违规案调查、审理完毕，证监会
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深发展总行。2005年6月进入长城基金，2008年8月27日到2009年9月22日任长城稳健增利基金经理，2006年3月9日至2009年9月22日任长城货币基金经理。
无论韩刚，还是刘海，都曾在长城基金公司工作数年，并曾接受过系统的高等教育。在两位原基金经理双双出事之后，长城基金公司仅将该事件归咎为个人行为，没有对投资者表现出应有的歉意。这家一直宣称“将严格遵守法律法规，按照基金合同的约定，勤勉尽责地履行基金管理人职责，切实维护和保障基金持有人的利益”的公司，在“老鼠仓”事件中的表现远远不能令公众满意。
基民索赔难度大
证监会的调查结果显示，刘海在2008年8月27日担任长城稳健增利债券基金的基金经理后，他通过电话下单等方式，操作其妻子黄某于国泰君安开立的证券账户从事股票交易，先于刘海管理的债券基金买入并卖出相关个股，涉及鞍钢股份、海通证券、东百集团等3只股票，为黄某账户非法获利13.47万元。
对于刘海，证监会取消了其基金从业资格，没收违法所得13.47万元，处以50万元罚款，并采取3年市场禁入措施。
与刘海相比，韩刚的违法情节更严重。自2009年1月6日任长城久富的基金经理至其违法行为被发现期间，利用任职优势，与他人共同操作其亲属开立的证券账户，先于或同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股，获利较大。
对于韩刚，证监会已将其涉嫌犯罪的证据材料移送公安机关追究刑事责任。证监会有关部门负责人表示，韩刚案也是首例涉嫌违反《刑法》第180条第4款规定的利用未公开信息交易罪，被移送公安机关追究刑事责任的案件。
刘海、韩刚利用亲属账户先于基金买卖相同股票的行为，明显损害了基金持有人的利益。按照《证券法》第76条的规定，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。不过，迄今为止，没有出现基民成功索赔的案例。2007年，北京基民于畅曾就唐建的“老鼠仓”案申请仲裁，追讨损失，但却最终被判败诉。（新华社-瞭望东方周刊）
(责任编辑：范晓勇) |
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