2009年12月30日,上证180公司治理ETF因为申购赎回清单计算偏差,于当日上午10点24分至下午3点紧急停牌。公司关于此事的后续解决方案和处理态度成为了目前市场关注的焦点。
交银施罗德基金公司2010年1月4日接受中国证券报记者采访时表示,交银施罗德是一家负责任的企业,一直以积极应对,公开透明的方式处理此事。在事发当天晚间,公司便公开致歉并承认错误,在第一时间提出解决预案,并与相关投资者、券商、中登公司、交易所等各方积极沟通。以保护投资人利益为第一要义,主动与各方投资人进行沟通,联系12月30日在ETF一级市场和二级市场发生过交易的投资者,与其协商后续解决方案。
根据目前了解到的情况,12月30日当天买入并赎回的套利投资者,已按照现金差额项退回了全部获利,而交银施罗德公司从12月30日开始逐一联系该部分客户,主动致歉并补偿了该部分客户的交易成本,得到了该部分客户的理解和支持。而从2010年1月4日开始,交银施罗德主动联系在12月30日当天ETF价格异常波动后买入治理ETF份额但未赎回的客户,与他们进行坦诚沟通,对于他们因ETF价格异常波动而受到的影响表示歉意。并同时表示,公司也将考虑他们的利益,共同妥善协商解决。据悉,这部分因治理ETF交易价格异常波动导致不合理损失的客户,也大多对公司表示了理解。
据介绍,在2010年1月4日,按照2009年12月31日治理ETF申购赎回清单中所包含的2009年12月30日的现金差额项,参与此次治理ETF申购或赎回的投资人及所在的证券公司,已经按照中登公司的规则,全部完成了现金交收工作。在以上现金交收完成后,治理ETF基金净资产和基金份额净值的估值完全不受影响,基金份额持有人的利益得到了保护。
交银施罗德同时还表示,将以此事件为契机,吸取教训,不断加强风险管理和内部控制,以保护基金持有人利益为基本出发点,继续为投资人提供优良的投资管理服务。