评选说明:
基于“信托关系”,基民选择一家基金公司,无论赚钱多少、盈亏与否,基民都该照单吃进毫无怨言。但若选择了一家自身公司治理不善,甚至直接侵犯基民利益的基金公司,无疑成了一场“杯具”。
2008年初《投资有道》推出“‘酸莓’基金公司评选”,在投资人当中引起相当的反响。2010年《投资有道》推出第三届“酸莓”基金公司评选。希望将2009年基金公司暴露出来诸多公司治理问题,为基民提供一个投资参考,更希望基金行业多一点警醒。
评选程序:
根据各公司2009年的综合表现,《投资有道》编辑部先从59家家基金公司中初步选出10家候选公司。然后经过网络票选和专家评审两层把关,最终将确定那酸莓奖将“花落”谁家。
提名名单及理由如下:
1、嘉实基金
理由:我们或许面对个人资料泄漏而遭到垃圾短信垃圾邮件营销早已不胜其烦,然而,在以严谨和诚信著称的基金业内也同样有类似事件在发生。在逐渐加大的营销压力下,嘉实基金不惜侵犯个人隐私,与一家靠经营个人资料的公司合作,发出大量基金营销邮件。记者调查发现,其嘉实基金的广告邮件报价为10万份邮件起发,每份未被辨别为垃圾邮件的有效邮件收费0.3元,或许您的个人资料以区区0.3元被卖给了嘉实基金。(详情请看本杂志之后有关报道)
2、融通基金:
理由:正式立案仅47个工作日后,证监会就完成了对融通基金原基金经理张野“老鼠仓”案的调查和审理工作。证监会决定取消张野基金从业资格,没收其违法所得229.48万元,并处400万元罚款,同时对其实施终身市场禁入。融通基金亦被证监会基金部责令进行为期6个月的整改。一只老鼠坏了一锅汤,没收和罚款6百多万元,不能与基民的损失划等号。
3、景顺长城
理由:正式立案仅47个工作日后,证监会就完成了对融通基金原基金经理张野“老鼠仓”案的调查和审理工作。证监会决定取消张野基金从业资格,没收其违法所得229.48万元,并处400万元罚款,同时对其实施终身市场禁入。融通基金亦被证监会基金部责令进行为期6个月的整改。一只老鼠坏了一锅汤,没收和罚款6百多万元,不能与基民的损失划等号。
4、长城基金
理由:2009似乎不是牛年,而是“鼠”年,融通基金后,景顺长城和长城基金在深圳证监局的一次突击检查中共有三位基金经理被当场“活抓”。其中最沦为世人笑柄的无疑是景顺长城的基金经理涂强,被当场发现笔记本电脑正开着股票交易软件,其市值超亿元。令无数基金业者不可思议的是,个人在基金公司明目张胆的用笔记本电脑炒股根本不可能。记者调查发现景顺长城内部管理不仅是无序,甚至堪称乌烟瘴气。(详情请见杂志之后有关报道)
5、工银瑞信
理由:凭借大股东的背景,该基金公司似乎并不必担忧基金的市场营销,然而可惜的是工银瑞信没有遵守自己订立的基金契约,买入根本不该进入基金股票池的股票。一位基民对其投资做法提出质疑时,工银瑞信再三对基民掩饰。该基民在忍无可忍的情况下愤而起诉工银瑞信,截止目前,工银瑞信没有对此事作出任何表态。(详情请见本杂志)
6、富国基金
理由:2008年富国基金人事大“洗牌”,同时接连被爆公司内部管理混乱。现任总经理窦玉明上任后公司规模和投资业绩均有起色,然而随着人事的变动,富国基金在业界逐渐被称为“基金界中的保险公司”。按富国基金内部员工的说法是,富国基金内部天天洗脑外加早请示、晚汇报。而在越来越频繁的过度“营销”之下,但愿我们的基民不要某一天开始像躲“瘟神”一样的躲富国基金。
7、申万巴黎
理由:《投资有道》不是八卦杂志,记者难以描述此事。申万巴黎内部爆出一个类似克林顿和莱温斯基的基金版,全申万巴黎员工手机更收到类似的控诉短信。另一个范例是,股灾最惨烈时,上海召开投资博览会,很多基金公司在付了场租都不敢出席的情况下,申万巴黎还聘请了法国模特高调宣传,一时间成为业内话题。
8、天治基金
理由:业绩、规模都垫底,天治基金被媒体圈内称为随便找找都是问题的基金公司。有道是咸鱼也有翻身日,但这家2003年成立的基金公司业绩差得令人难以置信,2007年取得历史最好成绩,但只能在52家基金公司中仍排在第34位。最新数据显示天治系7只基金中唯一一只规模较大的天治核心成长在2009年投资业绩倒数第十,而其余6只基金规模共才19.31亿份,其中最为严重的是天治创新先锋, 投资业绩倒数第二,在三季度末最新规模仅为0.49亿份,已经低于基金清盘的份额下限。
9、东吴基金
理由:2009年的股市行情绝对考验基金公司的投研能力,2009年上半年的上涨,下半年的震荡给了业绩优秀的基金一次次的获利机会。而东吴基金的全军“覆没”则显得基金投研完全没有章法。东吴基金旗下3只主动管理型股票基金中,东吴双动力由其投资总监亲自操盘,然而其业绩恰恰最差,而东吴嘉禾日子也不好过。作为东吴基金公司旗下的第一只主动管理型股票基金,东吴嘉禾今年以来的收益也仅有32.97%。东吴轮动2009年34.64%的涨幅也令其直面垫底的命运。
10、中邮基金
理由:中邮基金的明星彭旭在2007年凭借高仓位、短线战术,一度超越华夏大盘成为当年收益率最高的基金。当时成立的中邮创业基金也跟着牛气冲天。然而,自彭旭由于在牛市违背管理层意图而快速推高股价,被管理层“特别关照”的彭旭此后以未记名方式在中邮基金上班,而被迫“休假”后公司旗下基金业绩一落千丈。中邮创业基金2008年收益率分别为-61.62%,是亏损最多的非指数基金之一。而最新数据显示2009年的业绩增长并未弥补中邮核心成长基金前一年亏损,至今还有超过200万户投资者深套其中,而公司规模也有2008年得482亿下滑至2009年底的257亿。雪上加霜的是。记者从特别渠道获悉,中邮基金投资总监彭旭转投私募已成定局,失去彭旭的中邮基金将何去何从?